一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）在各小題級(jí)出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂錯(cuò)涂均不得分。
　　1.如果投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（?。?dǎo)向的。
　　A.投資者
　　B.管理人
　　C.發(fā)起人
　　D.監(jiān)管者
　　2.2001年發(fā)行第一只開放式基金（?。?，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。
　　A.華夏成長(zhǎng)基金
　　B.鵬華行業(yè)成長(zhǎng)基金
　　C.華安創(chuàng)新基金
　　D.南方穩(wěn)健成長(zhǎng)基金
　　3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過(guò)（?。⑦@些資金交給基金管理人運(yùn)作。
　　A.委托機(jī)制
　　B.信用機(jī)制
　　C.代客理財(cái)機(jī)制
　　D.作托機(jī)制
　　4.基金管理人作為專門（?。┑臋C(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動(dòng)作。
　　A.專家理財(cái)
　　B.專業(yè)理財(cái)
　　C.個(gè)人理財(cái)
　　D.代客理財(cái)
　　5.截止2002年底，我國(guó)共有（　）家規(guī)范的基金管理公司，管理了（?。┲环忾]式基金和（?。╅_放式基金
　　A.17，50，3
　　B.14，52，5
　　C.13，47，4
　　D.22，54，17
　　6.證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)各方面（?。┵Y金并組合投資于證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。
　　A.短期性
　　B.中長(zhǎng)期
　　C.流動(dòng)性
　　D.長(zhǎng)期性
　　7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財(cái)，其投資于股市的收益水平將高于（?。┑钠骄找嫠?。
　　A.股市
　　B.銀行利率
　　C.債券利率
　　D.國(guó)債利率
　　8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以（?。┑牧P款。
　　A.10%以上5%以下
　　B.所買賣股票等值以下
　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
　　D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
　　9.公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（?。?
　　A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
　　B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金
　　C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者ゴ?萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
　　D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
　　10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
　　A.股東會(huì)
　　B.董事會(huì)
　　C.人民法院
　　D.債權(quán)人
　　11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)是（?。?，也是規(guī)范證券市場(chǎng)的根本目的。
　　A.加強(qiáng)法制建設(shè)
　　B.規(guī)范市場(chǎng)
　　C.保護(hù)投資者利益
　　D.打擊違法犯罪
　　12.基金募集前（?。鸢l(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。
　　A.1天
　　B.3天
　　C.7天
　　D.10天
　　13.證券交易所的會(huì)員（?。?
　　A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
　　B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批
　　C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
　　D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
　　14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（　）
　　A.控制信息
　　B.合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)
　　C.監(jiān)督財(cái)務(wù)
　　D.控制內(nèi)部活動(dòng)