二、多項(xiàng)選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 情景綜合分析法的基本步驟包括（　?。?。
A．分析目前與未來(lái)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍，即情景
B．預(yù)測(cè)在各種情景下，各類(lèi)資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn)
C．確定各情景發(fā)生的概率
D．以情景的發(fā)生概率為權(quán)重，通過(guò)加權(quán)平均法的方法估計(jì)各類(lèi)資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)


62、 下列關(guān)于有效市場(chǎng)假設(shè)理論的說(shuō)法中，正確的是（　　）。
A．證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格均對(duì)所有相關(guān)信息做出了反映
B．證券在任一時(shí)點(diǎn)的價(jià)格只對(duì)為公眾所知的信息做出了反映
C．股票價(jià)格的變化也就是隨機(jī)變動(dòng)的
D．存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者可以根據(jù)已知信息獲利


63、 關(guān)于最優(yōu)證券組合的選擇，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．最優(yōu)證券組合是無(wú)差異曲線(xiàn)簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合
B．特定投資者可以在有效組合中選擇他自己最滿(mǎn)意的組合，這種選擇依賴(lài)于他的偏好，投資者的偏好通過(guò)他的無(wú)差異曲線(xiàn)來(lái)反映
C．根據(jù)不同投資者的無(wú)差異曲線(xiàn)簇可獲得各自的最佳證券組合
D．一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取最小方差組合作為最佳組合


64、 從時(shí)間跨度和風(fēng)格類(lèi)別上看，資產(chǎn)配置的類(lèi)別可以分為（　　）。
A．報(bào)考資產(chǎn)配置
B．資產(chǎn)混合配置
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置


65、 基金銷(xiāo)售宣傳的內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定（　　）。
A．不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
B．不得出現(xiàn)與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容相抵觸的陳述
C．不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外
D．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處


66、 以下各種資產(chǎn)配置策略與有利的市場(chǎng)環(huán)境搭配正確的是（　?。?。
A．買(mǎi)人并持有策略——牛市
B．恒定混合策略——易變、波動(dòng)性大
C．投資組合保險(xiǎn)策略一強(qiáng)趨勢(shì)
D．恒定混合策略——牛市


67、 馬柯威茨投資組合理論的主要缺陷是（　?。?。
A．當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，基本輸入所要求的估計(jì)量非常大
B．解的不穩(wěn)定性 ’
C．?dāng)?shù)據(jù)誤差帶來(lái)的解的不可靠性
D．重新配置的高成本


68、 目前，披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有（　?。?。
A．LOF
B．封閉式基金
C．ETF
D．貨幣市場(chǎng)基金


69、 從資金運(yùn)用方面看，基金資產(chǎn)包括（　?。?br>A．現(xiàn)金
B．存款
C．短期投資
D．庫(kù)存投資


70、 下列關(guān)于基金投資限制的說(shuō)法中，正確的說(shuō)法有（　?。?。
A．基金之間可以相互投資
B．基金托管人禁止投資基金
C．基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買(mǎi)賣(mài)證券
D．基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

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