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    2013年證券從業(yè)《證券投資基金》高分沖刺試卷(7)

    來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
    導(dǎo)讀:
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    81、 對基金高級管理人員的監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來具有的重要意義有( ?。?。
    A. 有利于規(guī)范基金管理公司的運作,保護基金份額持有人利益
    B. 有利于提高基金高級管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì),加強職業(yè)道德教育,促進其自律意識的發(fā)揮
    C. 有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險,及時發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營管理中的漏洞
    D. 有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享,為全面、科學(xué)、報考的監(jiān)管決策提供依據(jù)
    82、 分析投資者的真實需求包括( ?。?br />A. 投資人的投資目標
    B. 投資人的投資規(guī)模
    C. 投資人的風險偏好
    D. 投資人對基金流動性的要求
    83、 基金銷售業(yè)務(wù)資格部分終止的,基金銷售機構(gòu)可以辦理(  )業(yè)務(wù)。
    A. 開戶
    B. 贖回
    C. 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出
    D. 銷戶
    84、 基金本期已實現(xiàn)收益是指( ?。┛鄢嚓P(guān)費用后的余額。
    A. 基金本期利息收入
    B. 投資收益
    C. 公允價值變動收益
    D. 其他收入
    85、 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的目標有(  )。
    A. 保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
    B. 防范和化解經(jīng)營風險
    C. 利于查錯防弊,堵塞漏洞,消除隱患,保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行
    D. 建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)
    86、 下列機構(gòu)可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的有( ?。?br />A. 商業(yè)銀行
    B. 證券公司
    C. 政策性銀行
    D. 證券投資咨詢機構(gòu)
    87、 資本資產(chǎn)定價模型在資源配置方面的應(yīng)用有( ?。?。
    A. 牛市到來時,應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合
    B. 牛市到來時,應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合
    C. 熊市到來之際,應(yīng)選擇那些低β系數(shù)的證券或組合
    D. 熊市到來之際,應(yīng)選擇那些高β系數(shù)的證券或組合
    88、 投資組合保險的形式包括( ?。?。
    A. 固定比例投資組合保險
    B. 以期權(quán)為基礎(chǔ)的投資組合保險
    C. 以股票為基礎(chǔ)的投資組合保險
    D. 以期貨為基礎(chǔ)的投資組合保險
    89、 下列屬于基金年度報告的主要內(nèi)容的有( ?。?。
    A. 當期報表項目的說明
    B. 關(guān)于年度報告中的“重要提示”
    C. 基金財務(wù)指標的披露
    D. 基金凈值表現(xiàn)的披露
    90、為了對基金績效作出有效的衡量,必須考慮的因素有(  )。
    A. 基金組合選擇
    B. 基金的投資目標
    C. 基金的風險水平
    D. 時期選擇
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