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    2013年證券從業(yè)《證券投資基金》高分沖刺試卷(6)

    來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 進(jìn)入測試模式
    91、 下列關(guān)于基金投資限制的說法中,正確的說法有( ?。?。
    A.基金之間可以相互投資
    B.基金托管人禁止投資基金
    C.基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券
    D.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

    92、 開放式基金的成立需滿足以下條件( ?。?。
    A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低基金份額總額
    B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)的份額總額的80%
    C.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到1000人以上
    D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

    93、 證券投資管理人必須要了解客戶,因?yàn)椋ā 。?
    A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)
    B.不同客戶具有不同的財務(wù)與稅收狀況,對未來收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同
    C.不同的客戶具有不同的承受能力
    D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同

    94、 證券投資基金托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括( ?。┑葍?nèi)容。
    A.基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
    B.投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
    C.投資決策
    D.信息披露

    95、 基金業(yè)務(wù)的前臺系統(tǒng)應(yīng)有的功能包括( ?。?。
    A.提供基金基礎(chǔ)知識,相關(guān)法律法規(guī)等投資咨詢功能
    B.對基金交易賬戶及投資人的信息管理
    C.交易功能
    D.為基金投資人提供的服務(wù)的功能

    96、 發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作,包括( ?。?。
    A.基金品種的設(shè)計(jì)
    B.簽署基金成立的有關(guān)法律文件
    C.提交申請?jiān)O(shè)立基金的主要文件
    D.申請的審核與批準(zhǔn)

    97、 基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理,建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度,對( ?。?、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。
    A.行為操守
    B.投資方式
    C.投資限制
    D.報告與備案管理

    98、 基金如遇半年或年末,應(yīng)披露半年度和年度最后一個市場交易日的( ?。?。
    A.基金資產(chǎn)凈值
    B.基金份額凈值
    C.基金持有人名單
    D.份額累計(jì)凈值

    99、 基金管理公司董事會對下列事項(xiàng)(  )審議時,須經(jīng)2/3以上的獨(dú)立董事同意方可生效。
    A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
    B.基金管理公司董事高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
    C.基金管理公司租用基金專用交易席位
    D.基金管理公司聘請更換會計(jì)師事務(wù)所

    100、 證券投資基金與股票、債券的差異,包括( ?。?
    A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
    B.所籌資金的投向不同
    C.投資收益多少不同
    D.風(fēng)險大小不同

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