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    2013年證券從業(yè)《證券投資基金》高分沖刺試卷(4)

    來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
    導(dǎo)讀:
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    101、 基金清算程序是( ?。?。
    A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)
    B.確認和清理基金資產(chǎn)
    C.對基金資產(chǎn)進行估價
    D.對基金資產(chǎn)進行分配

    102、 我國《證券法》規(guī)定,( ?。橹ぷC券內(nèi)幕交易信息知情人員。
    A.發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員
    B.持有1%以上股份的股東
    C.發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
    D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對證券交易進行管理的其他人員

    103、 證券投資基金份額持有人按其持有的份額享有( ?。┓ǘ?quán)益。
    A.資產(chǎn)所有權(quán)
    B.收益分配權(quán)
    C.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
    D.資產(chǎn)管理權(quán)

    104、 貨幣市場基金不得投資于以下哪些金融工具?(  )
    A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
    B.可轉(zhuǎn)換債券
    C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
    D.剩余期限超過397天的債券

    105、 在基金信息披露中,以下被禁止的行為有( ?。?。
    A.不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載
    B.披露中存在應(yīng)披露而未披露信息
    C.對基金產(chǎn)品的未來收益率進行預(yù)測
    D.詆毀其他基金管理人托管人

    106、 我國基金的會計核算應(yīng)遵循的會計政策要求有(  )。
    A.基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日
    B.基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立
    C.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位,基金的會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)
    D.基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值,并按國家有關(guān)規(guī)定予以公告

    107、 我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括( ?。?
    A.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶,已開設(shè)股票賬戶的,不可以再開設(shè)基金賬戶
    B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù),不得由他人代辦,也不可以在異地開設(shè)基金賬戶
    C.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶;一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶
    D.基金賬戶不得用于買賣股票,股票賬戶可以用于買賣基金

    108、 申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括(  )等。
    A.基金申請報告
    B.基金合同草案
    C.基金托管協(xié)議草案
    D.招募說明書草案

    109、 基金終止的原因有(  )。
    A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的
    B.基金持有人大會決定
    C.原基金管理人托管人職責(zé)終止,沒有新基金管理人基金托管人承接的
    D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

    110、基金募集信息披露包括( ?。?。
    A.首次募集披露
    B.續(xù)存期募集信息披露
    C.定期募集信息披露
    D.長期募集信息披露

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