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    2013年證券從業(yè)《證券投資基金》高分沖刺試卷(3)

    來源:233網(wǎng)校 2013年10月17日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 進(jìn)入測試模式
    81、 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售,以下說法正確的是(  )。
    A.ETF可采取場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購方式
    B.目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購方式
    C.ETF份額的認(rèn)購可采用現(xiàn)金認(rèn)購,也可采用證券認(rèn)購
    D.場外認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購

    82、 基金信息技術(shù)系統(tǒng)控制包括( ?。?。
    A.?dāng)?shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人保管
    B.信息技術(shù)設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際業(yè)務(wù)操作
    C.信息技術(shù)系統(tǒng)需要定期稽核檢查
    D.建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度

    83、 公司內(nèi)部控制制度由( ?。┑炔糠纸M成。
    A.內(nèi)部控制大綱
    B.基本管理制度
    C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
    D.業(yè)務(wù)操作手冊

    84、 下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配,說法錯誤的有(  )。
    A.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益
    B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí),僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配
    C.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的收益
    D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

    85、 目前,證券投資基金在全球的發(fā)展主要體現(xiàn)以下的趨勢和特點(diǎn)( ?。?。
    A.證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢
    B.封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品
    C.基金市場競爭加劇
    D.開放式基金成了主流產(chǎn)品

    86、 封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下列條件(  )。
    A.年收益率高于全國平均水平
    B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法行為
    C.基金持有人大會和基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

    87、 現(xiàn)場調(diào)查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查對象,包括( ?。?
    A.進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
    B.要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料
    C.詢問基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對有可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或毀損的文件予以封存
    D.檢查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)等

    88、 以下哪些選項(xiàng)屬于日歷異常的情況?( ?。?
    A.周末異常
    B.假日異常
    C.重大事件異常
    D.會計(jì)信息公布日異常

    89、 基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( ?。┑认嚓P(guān)利益主體間的關(guān)系。
    A.基金管理公司股東
    B.基金管理公司董事會
    C.基金管理公司管理層
    D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

    90、 代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),可以接受基金管理人的委托,開辦下列(  )業(yè)務(wù)。
    A.建立基金份額賬戶
    B.基金份額登記
    C.確認(rèn)基金交易
    D.代理發(fā)放紅利

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