11、 開放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有入的人數(shù)不少于（　?。┤耍鹉技晒?。
A．100
B．200
C．300
D．400

12、 內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是（　?。?。
A．控制信息
B．合理評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)
C．監(jiān)督財(cái)務(wù)
D．控制內(nèi)部活動(dòng)

13、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（　?。?。
A．10%
B．30%
C．15%
D．20%

14、 基金管理公司是以（　?。榻?jīng)營(yíng)宗旨。
A．取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)
B．利益公平、信息透明
C．信譽(yù)可靠、責(zé)任到位
D．利益公平、信譽(yù)可靠

15、 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（　　）年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A．1
B．3
C．5
D．8

16、 目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)行時(shí)，發(fā)行價(jià)格主要由（　?。?gòu)成。
A．基金面值和基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
B．基金面值和基金管理費(fèi)用
C．基金面值和注冊(cè)登記費(fèi)用
D．基金面值和銷售代理費(fèi)用

17、 在其他條件相同的情況下，選擇關(guān)聯(lián)性（　?。┑亩嘣C券組合可有效地降低個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。
A．高
B．低
C．相同
D．為－1．00

18、 同銀行儲(chǔ)蓄相比較，證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)（　　）銀行儲(chǔ)蓄。
A．大于
B．小于
C．基本接近
D．無(wú)法比較

19、 按照（　?。┑囊?guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。
A．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》
D．《中華人民共和國(guó)刑法》

20、 基金發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立基金的權(quán)利與義務(wù)、基金募集方案等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成一致的協(xié)議是（　?。?
A．基金契約
B．發(fā)起人協(xié)議
C．基金托管協(xié)議
D．基金招募協(xié)議