第 1 題 基金管理公司應(yīng)建立健全督察長制度。督察長由（ ）聘任，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行督察稽核。
A．證監(jiān)會
B．董事會 T考試大-在線-考試中心T
C．總經(jīng)理
D．股東會
【正確答案】： B
【參考解析】： B
基金管理公司應(yīng)建立健全督察長制度。督察長由董事會聘任，對董事會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行督察稽核。
第 2 題 下列關(guān)于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金管理公司負(fù)責(zé)的理念
B．不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場秩序的行為
C．在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷 考試大→在線考試中心
D．不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送
【正確答案】： A
【參考解析】： A
投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同。
……
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
第 61 題 恒定混合策略在市場變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是（ ）。
A．下降時(shí)買入
B．下降時(shí)賣出
C．上升時(shí)賣出 KS.233.COM @)@
D．上升時(shí)買入
【正確答案】： A, C
【參考解析】： AC
本題考查恒定混合策略在市場變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向。恒定混合策略在市場變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是：下降時(shí)買人，上升時(shí)賣出。投資組合保險(xiǎn)策略在市場變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是：下降時(shí)賣出，上升時(shí)買人。
第 62 題 如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，則將被視為對投資者的（ ?。?。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： AD
如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失，則將被視為對投資者的誘騙及進(jìn)行不正當(dāng)競爭。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
第 101 題 基金管理公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
基金管理公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第 102 題 ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。（ ?。?
A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。
……
完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011年9月證券從業(yè)考試《證券投資基金》沖刺試卷(3)
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