23、開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。
24、開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。
25、經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。
26、基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。
27、我國對基金的設(shè)立采用注冊制。
28、在注冊制下，證券監(jiān)管當局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。
29、在核準制下，證券監(jiān)管當局不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。
30、在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。
31、在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。
32、我國股票市場允許保證金交易。
33、期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。
34、ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。
35、期貨合約其實就是遠期合約。
36、基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。
37、基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。
38、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。
39、代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。
40、證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。
41、基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。
42、我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。
43、基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。
44、基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。
45、封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。
46、投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。
47、基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。
48、社?；鹄硎聲苯舆\作的社保基金的投資范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。
49、我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。
50、金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。
51、非金融機構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。
52、機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應(yīng)繳納所得稅。
53、個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。
54、資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險，可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。
55、風(fēng)險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。
56、從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險可以完全消除。
57、系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。
58、資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險特征。
59、股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。
60、小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。
61、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。
62、時間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。
63、主動投資的總交易成本將高于被動投資。
64、一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實的機會成本。
65、市場流動性越大，市場沖擊成本越大。
66、資產(chǎn)流動性越高，買賣價差在價格中的比重越小。
67、流動性偏好理論認為遠期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動性風(fēng)險補償?shù)睦奂印?
68、企業(yè)法人分立、合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔。
69、積極型股票投資戰(zhàn)略認為人能夠戰(zhàn)勝市場。
70、民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當用書面形式。
參考答案：
（一）單選題
1、C2、A3、C4、D5、D6、C7、B8、C9、C10、B11、B12、A13、C14、C15、D16、B17、B18、B19、C20、C
21、B22、D23、B24、A25、A26、D27、B28、C29、E30、B31、D32、A33、C34、A35、B36、D37、B38、D
39、C40、C41、D42、B43、B44、A45、C46、D47、D48、B49、A50、A51、D52、C53、C54、D55、C56、D
57、B58、C59、C60、D61、A62、A63、D64、A65、C66、C67、D68、C69、A70、A
（二）多選題
1、ABCD2、ABC3、ABCD4、ABCD5、AB6、ABC7、ABC8、ABC9、ABD10、ABD11、ABCE12、ABC
13、ACD14、ABCD15、ABCD16、ACD17、ABC18、ABDE19、ABCD20、ACD21、ABD22、AB
23、ABCDE24、ABE25、AC26、ABC27、ACD28、ABC29、ABC30、ABD31、ABC32、BD33、ACD
34、ABCD35、ABCD36、ABCD37、ABCD38、ABD39、ABC40、ABCDEF41、ABC42、AC
43、ABCDEF44、ABCDE45、ABC46、AC47、ABC48、ABCD49、ABCD50、ABCD51、ABCD
52、ABCD53、ABC54、ABC55、AB56、ACD57、ABC58、ABC59、ABCD60、ABC
（三）判斷題
1、錯誤2、正確3、錯誤4、正確5、正確6、錯誤7、錯誤8、錯誤9、錯誤10、正確11、錯誤12、錯誤13、正確
14、錯誤15、正確16、錯誤17、正確18、正確19、錯誤20、錯誤21、錯誤22、錯誤23、錯誤24、錯誤25、錯誤
26、錯誤27、錯誤28、錯誤29、錯誤30、錯誤31、錯誤32、錯誤33、正確34、正確35、錯誤36、錯誤37、正確
38、錯誤39、正確40、錯誤41、正確42、錯誤43、錯誤44、錯誤45、錯誤46、錯誤47、錯誤48、錯誤49、錯誤
50、錯誤51、錯誤52、正確53、錯誤54、錯誤55、錯誤56、正確57、錯誤58、錯誤59、正確60、錯誤61、正確
62、錯誤63、正確64、錯誤65、錯誤66、正確67、正確68、正確69、正確70、正確