37、證券投資基金的當(dāng)事人包括（）。
A、基金持有人B、基金托管人C、基金管理人D、基金發(fā)起人
38、禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括（）。
A、不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn)B、用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易
C、運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金D、從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資
39、開放式基金的買入價(jià)可以是（）。
A、基金單位凈值B、基金單位凈值減交易費(fèi)C、基金單位凈值減贖回費(fèi)D、基金單位凈值加交易費(fèi)
40、證券投資基金的主要費(fèi)用包括（）。
A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、申購(gòu)費(fèi)D、贖回費(fèi)E、交易傭金F、過戶費(fèi)
41、以下屬于基金托管人職責(zé)的有（）。
A、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格C、出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況D、負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)
42、金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（）。
A、營(yíng)業(yè)稅B、印花稅C、企業(yè)所得稅D、個(gè)人所得稅
43、監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。
A、監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)B、信托風(fēng)險(xiǎn)C、投資風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)E、業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)F、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
44、金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)E、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
45、在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)（）
A、無風(fēng)險(xiǎn)收益率B、市場(chǎng)收益率C、證券或投資組合的β系數(shù)D、單個(gè)證券或投資組合的方差
46、投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的（）。
A、股票選擇能力B、內(nèi)幕消息獲得能力C、市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力D、操縱市場(chǎng)能力
47、資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（）。
A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C、資產(chǎn)混合管理D、證券資產(chǎn)選擇
48、法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（）。
A、依法成立B、有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)C、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所D、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
49、下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象（）。
A、小公司效應(yīng)B、日歷效應(yīng)C、低市盈率效應(yīng)D、被忽略的公司的效應(yīng)
50、社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（）。
A、每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況B每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告C、單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說明D、社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書
51、債券按照發(fā)行主體可以分為（）。
A、國(guó)債B、金融債券C、公司債券D、市政債券E、可轉(zhuǎn)換債券
52、依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。
A、自愿B、公平C、等價(jià)有償D、誠(chéng)實(shí)信用
53、利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（）。
A、預(yù)期理論B、流動(dòng)性偏好理論C、市場(chǎng)分割理論D、優(yōu)先置產(chǎn)理論
54、影響久期的因素包括（）。
A、票息的大小B、存續(xù)期限C、到期收益率D、票面金額
55、能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C、違約風(fēng)險(xiǎn)D、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
56、（）屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：
A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
57、積極型股票投資戰(zhàn)略包括（）。
A、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略B、以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略C、市場(chǎng)異常戰(zhàn)略D、投資組合戰(zhàn)略
58、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為（）。
A、指數(shù)化投資策略B、規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略C、積極調(diào)整的投資策略D、被動(dòng)投資策略
59、證券投資基金的監(jiān)管原則包括（）。
A、保護(hù)投資者利益原則B、法制管理原則C、搣三公攠原則D、監(jiān)管與自律原則
60、證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（）。
A、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管B、對(duì)基金行為的監(jiān)管C、對(duì)基金托管人的監(jiān)管D、對(duì)基金持有人的監(jiān)管（三）判斷題
1、公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2、證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。
3、創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。
4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。
5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6、離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
7、在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
8、指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。
9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10、封閉式基金可以掛牌上市交易。
11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。
12、第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。
13、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。
14、證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。
17、我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。
18、信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。
20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。
21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22、開放式基金不可以直接銷售。