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    2004年證券資格考試《證券投資基金》模擬試題

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月23日

      30.目前我國(guó)證券投資基金發(fā)行主要采取(?。┓绞?
      A.直接發(fā)售
      B.柜臺(tái)銷(xiāo)售
      C.網(wǎng)下私募
      D.上網(wǎng)發(fā)行
      31.開(kāi)放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受,不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月
      A.1
      B.2
      C.3
      D.4
      32.自基金終止之日起(?。﹤€(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
      A.3
      B.5
      C.7
      D.15
      33.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后,在(?。┍憧缮鲜小?
      A.2年后
      B.1年后
      C.3個(gè)月后
      D.1到3個(gè)月內(nèi)
      34.在下列文件中,基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有(?。?
      A.基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告
      B.基金托管協(xié)議
      C.招募說(shuō)明書(shū)
      D.基金契約
      35.獲準(zhǔn)上市的基金,須于上市首日前的(?。﹤€(gè)工作日內(nèi)至少一個(gè)種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。
      A.7
      B.5
      C.3
      D.1
      36.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議,取得(?。﹤€(gè)交易席位作為基金的專(zhuān)用交易席位。
      A.一個(gè)
      B.兩個(gè)
      C.多個(gè)
      D.一個(gè)或多個(gè)
      37.目前,基金交易價(jià)格的變化單位為(?。┰?。
      A.1
      B.0.01
      C.0.001
      D.0.1
      38.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行( )制度
      A.T+1
      B.T+2
      C.T+3
      D.T+7
      39.(?。┦腔鹗袌?chǎng)交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ),基金的市場(chǎng)價(jià)格以這為中心上下波動(dòng)。
      A.基金面值
      B.基金的發(fā)行價(jià)格
      C.1.01元
      D.基金單位的資產(chǎn)凈值
      40.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的(?。﹤€(gè)工作日內(nèi),對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
      A.7
      B.3
      C.5
      D.1
      41.除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起(?。﹤€(gè)工作日內(nèi),支付贖回款項(xiàng)。
      A.7
      B.5
      C.3
      D.1
      42.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí),基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的( )的前提下,可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。
      A.11%
      B.20%
      C.10%
      D.5%
      43.開(kāi)放式基金可以收取申購(gòu),但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的(?。?,申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。
      A.1%
      B.3%
      C.5%
      D.7%

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