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    2004年證券資格考試《證券投資基金》模擬試題

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2006年6月23日
      
      93.按照《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金托管人增加的職責(zé)包括(?。?
      A.依法持有基金資產(chǎn)
      B.采取適當(dāng)助理的措施,使開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回等事項(xiàng)及基金投資融資條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定
      C.在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)
      D.采取適用合理的措施,使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)申購(gòu)贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定。
      94.基金托管人退任的條件為(?。?
      A.基金托管人解散依法被破產(chǎn)或由接管人符合基金持有人利益的
      B.基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的
      C.代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的
      D.中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的
      95.基金持有人大會(huì)可以由(?。┱偌?
      A.基金管理人
      B.基金托管人
      C.代表10%以上基金份額的基金持有人
      D.基金主要發(fā)起人
      96.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括(?。?
      A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
      B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
      C.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
      D.會(huì)計(jì)律師和審計(jì)事務(wù)所
      97.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理
      A.基金管理人
      B.基金管理人委托的商業(yè)銀行
      C.基金管理人委托的證券公司
      D.證券交易所
      98.托管契約與基金契約之間的關(guān)系為(?。?
      A.托管契約本身是信托契約的一個(gè)部分,是從基金契約里分離出來(lái)進(jìn)一步明確信托人受托人之間職責(zé)分工關(guān)系的協(xié)議
      B.托管協(xié)議屬于調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議
      C.托管協(xié)議不能改變基金契約對(duì)托管人和基金管理人的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定
      D.托管協(xié)議必須服從基金契約
      99.公募發(fā)行的發(fā)行方式包括(?。?
      A.承銷(xiāo)
      B.包銷(xiāo)
      C.代銷(xiāo)
      D.自銷(xiāo)
      100.證券投資基金的發(fā)行價(jià)格由(?。┙M成
      A.基金面值
      B.基金發(fā)行與募集費(fèi)用
      C.基金銷(xiāo)售費(fèi)用
      D.其他費(fèi)用
      101.下列可以銷(xiāo)售證券投資基金的是(?。?
      A.商業(yè)銀行與保險(xiǎn)公司
      B.證券公司
      C.金融咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
      D.基金管理公司
      102.根據(jù)支付時(shí)間的不同,開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售的費(fèi)用可分為(?。?
      A.前端費(fèi)
      B.或有遞延費(fèi)用
      C.后端費(fèi)
      D.遞延銷(xiāo)售費(fèi)
      103.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下更條件(?。?
      A.年收益率高于全國(guó)平均水平
      B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無(wú)重大違法無(wú)盡無(wú)休行為
      C.基金持有人大會(huì)和基金管理人同意擴(kuò)募或者續(xù)期
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

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