104.開放式基金成立后的存續(xù)期內，出現(xiàn)（?。┣闆r基金管理應該及時向中國證監(jiān)會報告，說明原因及解決方案
　　A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個工作日達不到100人
　　B.連續(xù)20個工作日內最低基金資產凈額低于5000萬元
　　C.有效持有人數(shù)30個工作日達不到100人
　　D.連續(xù)20個工作日最低基金資產凈額低于1億元
　　105.經中國證監(jiān)會批準，封閉式基金可以轉為開放式基金的情形包括（?。?
　　A.基金管理人申請
　　B.基金持有人大會決議通過
　　C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形
　　D.基金托管人申請
　　106.基金終止的原因有（?。?
　　A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的
　　B.基金持有人大會決定
　　C.原基金管理人托管人職責終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的
　　D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形
　　107.基金清算程序是（?。?
　　A.基金清算小組接管基金資產
　　B.確認和清理基金資產
　　C.對基金資產進行估價
　　D.對基金資產進行分配
　　108.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（?。?
　　A.上市申請書上市公告書及交易所一至二名會員罷免的上市推薦書
　　B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗資報告
　　C.中國證監(jiān)會批準基金管理人設立的文件和中國證監(jiān)會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件
　　D.基金管理人和基金托管人的營業(yè)執(zhí)照
　　109.基金支運作費有以下幾類（?。?
　　A.營銷費用
　　B.過戶費
　　C.交易傭金
　　D.其他手續(xù)費
　　110.我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括（　）
　　A.每個身份證只允許開設一個基金賬戶，已開設股票賬戶的者，不可以再開設基金賬戶
　　B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構辦理開設基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開設基金賬戶
　　C.投資者的一個資金賬戶只能對應一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應一個資金賬戶
　　D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金
　　111.我國基金交易的委托特點有（　）
　　A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則
　　B.基金交易委托以標準手數(shù)為單位進行，價格變化單位為0.01元
　　C.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位
　　D.基金的實行T＋1交割制度
　　112.目前我國個人投資者投資基金可以免征的稅收包括（　）
　　A.營業(yè)稅
　　B.印花稅
　　C.個人所得稅
　　D.其他稅收
　　113.基金從證券市場中取得的收入包括（?。?
　　A.買賣股票債券的減價收入
　　B.債券的利息收入
　　C.股票的股息紅利收入
　　D.其他收入
　　114.理公司設立的組織機構有（　）
　　A.股東會
　　B.董事會
　　C.監(jiān)事會
　　D.工會
　　115.基金的運作流程包括（?。?
　　A.投資決策
　　B.投資的執(zhí)行與調整
　　C.投資執(zhí)行結果評估與報告
　　D.基金的結算
　　116.基金管理公司的風險包括投資風險業(yè)務運作風險戰(zhàn)略風險（?。┑?
　　A.監(jiān)察風險
　　B.信托風險
　　C.市場風險
　　D.流動性風險
　　117.監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問法和綜合分析法，（?。┑?
　　A.賬表核實法
　　B.資料審閱法
　　C.重點項目抽查法
　　D.現(xiàn)場觀察法
　　118.證券投資管理人必須要了解客戶，因為（?。?
　　A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎
　　B.不同客戶具有不同的財務與稅收狀況，對未來收入和支出現(xiàn)金流的預期不同
　　C.不同的客戶具有不同的承受能力
　　D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同