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2024年證券專項《證券分析師》模擬練習題精選
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根據(jù)下面資料，回答以下問題
陳某大學(xué)財經(jīng)專業(yè)畢業(yè)，立志于投身證券行業(yè)，目前已經(jīng)通過了證券從業(yè)入門資格考試，《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩門課程，接下來準備備考證券分析師考試。
根據(jù)以上案例，回答下列問題。
陳某要申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件包括()。
A. 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
B. 品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德
C. 未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰
D. 具有從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨 詢從業(yè)資格，必須具備下列條件： (1)具有中華人民共和國國籍; (2)具有完全民事行為能力; (3)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德; (4)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰; (5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷; (6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨 詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷; (7)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試; (8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
關(guān)于從業(yè)人員的違規(guī)處理，協(xié)會予以注銷登記的情況包括()。
A. 從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分
B. 從業(yè)人員受到刑事處罰
C. 從業(yè)人員被證券市場禁入
D. 從業(yè)人員受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分
機構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的， 機構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié) 輕重采取自律管理措施或紀律處分。 從業(yè)人員受到協(xié)會“暫停執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以中止登記 。 從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè) ”紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。
陳某應(yīng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起()個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
登記程序：從業(yè)人員應(yīng)通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從 業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會 進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。登記 信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會通知機構(gòu)及時補正。 從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機 構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職 的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系(或委托代理關(guān)系)解除之日起7個工 作日內(nèi)辦理注銷登記。
