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2024年證券專項(xiàng)《證券分析師》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于衍生產(chǎn)品與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法，正確的有(??)。
A. 衍生產(chǎn)品可用來防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 衍生產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 衍生產(chǎn)品的杠桿作用可以完全消滅市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 衍生產(chǎn)品的杠桿作用對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有放大作用
衍生產(chǎn)品一方面可以用來對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，但通常無法消除全部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面也會(huì)因高杠桿率而造成新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)。衍生產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的放大作用通常是導(dǎo)致巨額金融風(fēng)險(xiǎn)損失的主要原因。此外，使用衍生產(chǎn)品對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)還需要面臨透明度、會(huì)計(jì)處理、監(jiān)管要求、法律規(guī)定、道德風(fēng)險(xiǎn)等諸多問題。
下列有關(guān)新生的行業(yè)說法正確的有(??)。
A. 新行業(yè)產(chǎn)生之初，只有少數(shù)不多的投資公司投資于這個(gè)新興的行業(yè)
B. 創(chuàng)業(yè)公司的研究和開發(fā)費(fèi)用較高
C. 創(chuàng)業(yè)公司產(chǎn)品市場(chǎng)需求較大，銷售收入較大
D. 創(chuàng)業(yè)公司財(cái)務(wù)上可能不但沒有盈利，反而會(huì)出現(xiàn)較大的虧損
創(chuàng)業(yè)公司的研究和開發(fā)費(fèi)用較高，而大眾對(duì)其產(chǎn)品尚缺乏全面了解，致使產(chǎn)品市場(chǎng)需求狹小，銷售收入較低，所以這些創(chuàng)業(yè)公司財(cái)務(wù)上可能不但沒有盈利，反而出現(xiàn)較大虧損。
A、B、D項(xiàng)正確。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。( )
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對(duì)象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報(bào)告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報(bào)告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。( )
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
