第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范(答案解析)
　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)的任務(wù)不包括（　?。?
　　A.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約
　　B.制定證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則
　　C.制定證券分析師行業(yè)法規(guī)
　　D.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范
　　2.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的簡(jiǎn)稱為（　?。?。
　　A.AIMR
　　B.EFFAS
　　C.ASAF
　　D.ACIIA
　　3.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占（　?。┑谋壤忌仨毻ㄟ^(guò)，否則無(wú)法獲得資格。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.20%
　　4.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（　　）的罰款。
　　A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
　　B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
　　D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
　　5.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建議，必須依據(jù)本公司最近（　?。﹥?nèi)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。
　　A.1個(gè)月內(nèi)
　　B.2個(gè)月內(nèi)
　　C.3個(gè)月內(nèi)
　　D.6個(gè)月內(nèi)
　　6.拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以（　?。﹨f(xié)會(huì)為中心，于1998年召開(kāi)成立大會(huì)。
　　A.墨西哥
　　B.巴西
　　C.阿根廷
　　D.智利
　　7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是（　　）。
　　A.北美的證券分析師組織
　　B.歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
　　C.亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織
　　D.拉丁美洲證券分析師公會(huì)
　　8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于（　?。┱郊尤雭喼拮C券分析師聯(lián)合會(huì)。
　　A.2000年1月
　　B.2000年11月
　　C.2001年1月
　　D.2001年11月
　　9.我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是（　?。?。
　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
　　D.證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)
　　10.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　　）。
　　A.公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
　　B.獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
　　C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　D.獨(dú)立誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
　　11.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于（　?。吭O(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于（　　）的實(shí)收資本。
　　A.300萬(wàn)元，150萬(wàn)元
　　B.500萬(wàn)元，300萬(wàn)元
　　C.500萬(wàn)元，250萬(wàn)元
　　D.500萬(wàn)元，150萬(wàn)元
　　12.《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆咨詢服務(wù)收入按（　?。┑谋壤?jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
　　A.3%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%