二、多項選擇題
　　1.證券分析師的主要職能包括（　?。?
　　A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測
　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧
　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務提供財務顧問服務
　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
　　2.CIIA考試每年舉行兩次，時間一般定于（　?。?
　　A.3月份
　　B.5月份
　　C.9月份
　　D.10月份
　　3.ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)（　?。?。
　　A.教育委員會
　　B.公共關(guān)系委員會
　　C.倡議委員會
　　D.會員大會
　　4.AIMR由原來的（　?。┯?990年合并而成，總部設(shè)在美國。
　　A.金融分析師聯(lián)盟
　　B.特許金融分析師學院
　　C.歐洲證券分析師公會
　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會
　　5.《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括（　　）。
　　A.在做出投資建議和操作時，應注意適宜性
　　B.合理的分析和表述
　　C.信息披露
　　D.保存客戶機密、資金以及證券
　　6.下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法，不正確的是（　?。?
　　A.投資分析師不應當做出有關(guān)服務項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔保
　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進行交易
　　D.投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據(jù)這些信息進行交易
　　7.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（　?。?。
　　A.《中華人民共和國證券法》
　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》
　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
　　8.縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著（　?。┑壬顚哟蔚姆辗矫姘l(fā)展。
　　A.宏觀經(jīng)濟的深入研究
　　B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
　　C.投資理念的倡導
　　D.投資技巧的傳授
　　9.證券分析師組織的主要功能有（　　）。
　　A.為會員進行資格認證
　　B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
　　C.對證券分析師進行培訓
　　D.確定分析師收入?yún)⒖紭藴?
　　10.CIIA考試的特點有（　?。?。
　　A.考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求
　　B.考慮到不同國家/地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性
　　C.尊重各個國家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨立性和自主權(quán)
　　D.允許CIIA考試本土化 
　　11.關(guān)于CFA證書，下列說法正確的有（　?。?。
　　A.獲得CFA證書需要通過兩級考試
　　B.CFA一級要求掌握財務分析、宏微觀經(jīng)濟學、數(shù)理統(tǒng)計的基本理論
　　C.CFA二級要求運用所學到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具
　　D.CFA證書獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗