熟悉貨幣時(shí)間價(jià)值、貨幣終值和現(xiàn)值的概念；掌握按單利和復(fù)利計(jì)算貨幣終值和現(xiàn)值。

熟悉影響債券和股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制；熟悉債券內(nèi)在價(jià)值和股票內(nèi)在價(jià)值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復(fù)利計(jì)算內(nèi)在價(jià)值，計(jì)算債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格；熟悉債券和股票必要收益率、內(nèi)部到期收益率的含義及估計(jì)原理；熟悉市場(chǎng)預(yù)期理論、流動(dòng)性偏好理論及市場(chǎng)分割理論的基本觀點(diǎn)；掌握利率期限結(jié)構(gòu)的概念和類型。

熟悉股票投資凈現(xiàn)值的概念以及計(jì)算；掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值不同增長(zhǎng)模型的原理和公式；熟悉估計(jì)股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率方法及其局限性，熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用。

熟悉ETF和LOF的概念，掌握反映LOF和ETF的投資價(jià)值的特性。

掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關(guān)專業(yè)術(shù)語；掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素。

掌握金融期權(quán)的定義；掌握金融期權(quán)的有關(guān)專業(yè)術(shù)語；掌握期權(quán)價(jià)格的組成、表示方式及影響因素。

掌握可轉(zhuǎn)換證券的有關(guān)專用術(shù)語；掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算；熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率計(jì)算。

掌握權(quán)證內(nèi)在價(jià)值計(jì)算；熟悉權(quán)證的理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格、標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格和認(rèn)購價(jià)格之間的關(guān)系；熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用。