關(guān)于修改部分自律規(guī)則的決定
中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)
為貫徹落實(shí)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第195號(hào)〕)關(guān)于從業(yè)人員登記管理的新規(guī)定,協(xié)會(huì)決定將相關(guān)自律規(guī)則中與從業(yè)人員資格管理有關(guān)的條款對(duì)應(yīng)修改為登記管理規(guī)定。
一、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第四條“證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試,并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件?！毙薷臑?“證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件。”
第十四條“證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍?！毙薷臑?“證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知客戶執(zhí)業(yè)登記編號(hào),明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍?！?/span>
二、《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》第七條第(一)項(xiàng)第3點(diǎn)“按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定,辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。”修改為:“按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定,辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)登記等事宜?！?/span>
第八條第(二)項(xiàng)第4點(diǎn)“在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書,明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍;妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方。”修改為:“在執(zhí)業(yè)過(guò)程中告知客戶執(zhí)業(yè)登記編號(hào),明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍?！?/span>
三、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第十二條第一款“證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格。”修改為:“證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)?！?/span>
第十二條第二款“從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服等直接為客戶提供服務(wù),但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)取得證券從業(yè)資格。從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服等直接為客戶提供服務(wù),同時(shí)向客戶提供投資建議的人員應(yīng)取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格。上述營(yíng)銷、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)正式員工?！毙薷臑?“從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服等直接為客戶提供服務(wù),但不涉及向客戶提供投資建議的業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在協(xié)會(huì)登記為從事一般證券業(yè)務(wù)。從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷、客服等直接為客戶提供服務(wù),同時(shí)向客戶提供投資建議的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)。上述營(yíng)銷、客服人員應(yīng)為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)正式員工。”
第十二條第三款“從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。如證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有其它業(yè)務(wù)資質(zhì),從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格?！毙薷臑?“從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在協(xié)會(huì)登記為證券分析師。如證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有其它業(yè)務(wù)資質(zhì),從事相應(yīng)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)符合相應(yīng)的從業(yè)要求?！?/span>
四、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第五章“投資主辦人”第三十條至第三十八條刪除。
五、《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》第十七條第(一)項(xiàng)中“從事客戶賬戶見(jiàn)證的工作人員應(yīng)具有證券從業(yè)資格”修改為:“從事客戶賬戶見(jiàn)證的工作人員應(yīng)完成從業(yè)人員登記”。第(二)項(xiàng)中“并可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)執(zhí)業(yè)資格”修改為:“并可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)登記編號(hào)”。
第二十一條“證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度,規(guī)范客戶賬戶開(kāi)戶相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)資格、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為、職責(zé)制衡、培訓(xùn)考核及防范利益沖突等事項(xiàng),并采取措施確保開(kāi)戶見(jiàn)證人員工作獨(dú)立性?！毙薷臑?“證券公司應(yīng)建立健全人員管理制度,規(guī)范客戶賬戶開(kāi)戶相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為、職責(zé)制衡、培訓(xùn)考核及防范利益沖突等事項(xiàng),并采取措施確保開(kāi)戶見(jiàn)證人員工作獨(dú)立性?！?/span>
六、《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》附件《證券公司對(duì)分析師評(píng)選活動(dòng)評(píng)估關(guān)注事項(xiàng)》參評(píng)人條件“(1)主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件,并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等?！毙薷臑?“(1)主辦方是否設(shè)置參評(píng)人員條件,并覆蓋執(zhí)業(yè)登記要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等?！?/span>
七、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》第(一)項(xiàng)中“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的人員是否具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并已經(jīng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)?！毙薷臑?“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的人員是否符合證券投資咨詢相關(guān)從業(yè)條件并已經(jīng)登記為證券投資顧問(wèn)?！?/span>
八、《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第四條“財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)取得會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書?！毙薷臑?“財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)符合一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)條件并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。”
其他自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范等涉及從業(yè)人員“資格”“執(zhí)業(yè)證書”等的條款按照《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》登記管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本決定自發(fā)布之日起施行。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2022年5月10日
原文鏈接：https://link.233.com/19011/tzgg/202205/t20220510_163251.html
進(jìn)入課程領(lǐng)取>>
