中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程

(2020年修訂)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)自律處分委員會(huì)案件辦理工作，完善案件辦理工作機(jī)制，切實(shí)維護(hù)自律管理對(duì)象的正當(dāng)權(quán)利，根據(jù)授權(quán)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理的《中華人民共和國(guó)證券法》、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》(以下統(tǒng)稱“授權(quán)規(guī)定”)和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”)，制定本規(guī)程。

第二條 自律處分委員會(huì)案件辦理實(shí)行自律處分會(huì)議制度。委員會(huì)自律處分會(huì)議包括重大紀(jì)律處分案件的復(fù)審(以下簡(jiǎn)稱“復(fù)審會(huì)議”)和全部案件的復(fù)議(以下簡(jiǎn)稱“復(fù)議會(huì)議”)兩類。

重大紀(jì)律處分案件包括對(duì)協(xié)會(huì)會(huì)員或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，“停止執(zhí)業(yè)”的紀(jì)律處分，以及其他情況復(fù)雜或影響較大的紀(jì)律處分案件;但是，《辦法》第四十四條第二款規(guī)定的簡(jiǎn)單案件除外。

第三條 協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自律處分會(huì)議，向協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé);在協(xié)會(huì)理事會(huì)閉會(huì)期間，由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)委員會(huì)日常工作。

第四條 自律處分委員會(huì)由協(xié)會(huì)內(nèi)部委員和外部委員組成，內(nèi)部委員不超過全體委員人數(shù)的四分之一。自律處分會(huì)議委員的產(chǎn)生、任免及管理等事項(xiàng)除本規(guī)程規(guī)定外，遵照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專業(yè)委員會(huì)管理辦法》執(zhí)行。

第五條 協(xié)會(huì)在相關(guān)部門設(shè)自律處分委員會(huì)辦公室(以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)辦公室”)。委員會(huì)辦公室是自律處分會(huì)議的常設(shè)機(jī)構(gòu)，工作職責(zé)包括：支持服務(wù)自律處分委員會(huì)工作;組織安排召開自律處分會(huì)議;受理復(fù)議申請(qǐng);辦理簽報(bào)審批等程序事項(xiàng);擬制、發(fā)送相關(guān)法律文書等工作。

第六條 自律處分會(huì)議由主任委員指定的七人以上單數(shù)自律處分委員會(huì)委員參加，且必須以現(xiàn)場(chǎng)或視頻方式召開，不得通訊表決。自律處分會(huì)議由主任委員或主任委員指定的召集人主持。

第七條 同一案件的復(fù)審會(huì)議和復(fù)議會(huì)議的參會(huì)委員遵照回避原則，不得重合。

第八條 自律處分會(huì)議遵循公正、客觀、審慎的原則。自律處分會(huì)議應(yīng)在充分討論基礎(chǔ)上，須經(jīng)三分之二以上參會(huì)委員同意，少數(shù)意見也應(yīng)如實(shí)記錄在案。

第二章 委員條件與職責(zé)

第九條 自律處分委員會(huì)的委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)堅(jiān)持原則，公正廉潔，勤勉盡責(zé);

(二)熟悉相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范;

(三)熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、會(huì)計(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)，精通相關(guān)業(yè)務(wù)，具有較高職業(yè)聲譽(yù)和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn);

(四)沒有違法、違紀(jì)和不良誠(chéng)信記錄;

(五)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第十條 自律處分委員會(huì)委員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)暫停其參加自律處分會(huì)議：

(一)涉嫌違法違規(guī)，正在調(diào)查處理過程中的;

(二)未按照協(xié)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的;

(三)兩次以上無故不參加自律處分會(huì)議的;

(四)不適合參加自律處分會(huì)議的其他情形。

第十一條 參加自律處分會(huì)議的委員以個(gè)人身份參會(huì)、審議違規(guī)行為、獨(dú)立發(fā)表自律處分意見并行使表決權(quán)，履行職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

(一)按要求出席自律處分會(huì)議，不得委托他人參加自律處分會(huì)議;

(二)妥善保管自律處分會(huì)議材料，保守處分對(duì)象以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的秘密;

(三)不得泄露自律處分會(huì)議討論內(nèi)容、審議情況以及其他有關(guān)情況;

(四)不得為本人或他人謀取不正當(dāng)利益;

(五)不得干擾其他委員正常發(fā)表意見;

(六)協(xié)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第十二條 參加自律處分會(huì)議的委員或其親屬與案件當(dāng)事人存在利害關(guān)系，具有下列情形之一可能影響案件公正處理的，本人應(yīng)及時(shí)提出回避：

(一) 本人或其親屬現(xiàn)任案件當(dāng)事人或其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的;

(二)本人或其親屬、所在工作單位現(xiàn)為案件當(dāng)事人提供承銷等中介服務(wù)的;

(三)本人或其親屬與案件當(dāng)事人進(jìn)行過私下接觸的;

(四)與案件當(dāng)事人存在利害關(guān)系，可能影響其公正履職的其他情形。

前款所稱親屬，是指委員的父母、配偶、子女及其配偶。

第十三條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律處分委員會(huì)委員的日常管理和監(jiān)督，對(duì)有線索顯示委員存在違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)結(jié)果予以談話提醒、暫停參加自律處分會(huì)議、解聘等處理。

第三章 自律處分會(huì)議

第一節(jié) 復(fù)審會(huì)議

第十四條 協(xié)會(huì)審理部門初審認(rèn)定為重大紀(jì)律處分案件，須提交復(fù)審會(huì)議議定的，履行審批程序后，委員會(huì)辦公室安排復(fù)審會(huì)議。

第十五條 委員會(huì)辦公室原則上應(yīng)至少于復(fù)審會(huì)議召開前五個(gè)工作日將會(huì)議議程通知主任委員指定的參會(huì)委員，送達(dá)調(diào)查報(bào)告和相關(guān)材料。

第十六條 會(huì)議召開前，參會(huì)委員因故不能參會(huì)或者存在可能影響公正履職情形的，應(yīng)主動(dòng)回避并告知委員會(huì)辦公室，如因此導(dǎo)致參會(huì)委員少于七人的，由主任委員指定增加其他委員參加復(fù)審會(huì)議，或視情形重新安排復(fù)審會(huì)議。

第十七條 對(duì)于會(huì)議當(dāng)天因故不能參會(huì)的或者會(huì)后發(fā)現(xiàn)參會(huì)委員存在可能影響公正履職的情形，導(dǎo)致復(fù)審會(huì)議不符合開會(huì)最低人數(shù)要求的，由主任委員重新指定參會(huì)委員，委員會(huì)辦公室重新安排復(fù)審會(huì)議審議違規(guī)行為。

第十八條 參會(huì)委員簽署承諾書，依據(jù)事實(shí)、相關(guān)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)自律處分案件獨(dú)立客觀公正發(fā)表意見。

第十九條 召集人負(fù)責(zé)主持會(huì)議，組織參會(huì)委員依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范對(duì)自律處分案件逐一發(fā)表意見。

復(fù)審會(huì)議不同意初審意見的，應(yīng)當(dāng)提出具體處理意見并說明理由。

第二十條 委員會(huì)辦公室工作人員應(yīng)做會(huì)議記錄，參會(huì)委員核對(duì)會(huì)議記錄并簽字確認(rèn)。會(huì)后將會(huì)議相關(guān)記錄轉(zhuǎn)交給審理部門。

第二十一條 當(dāng)事人要求舉行聽證的，參與聽證的復(fù)審委員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人陳述申辯意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核研究，提出是否采納的意見。聽證程序有關(guān)要求遵照《辦法》規(guī)定。

第二節(jié) 復(fù)議會(huì)議

第二十二條 當(dāng)事人按規(guī)定提出復(fù)議申請(qǐng)的，委員會(huì)辦公室應(yīng)自收到復(fù)議申請(qǐng)受理之日起三十個(gè)工作日內(nèi)，提交委員會(huì)形成復(fù)議意見。

第二十三條 受理后，協(xié)會(huì)指定一名自律處分委員會(huì)內(nèi)部委員作為復(fù)議案件承辦委員。承辦委員負(fù)責(zé)審查核實(shí)相關(guān)情況，提出初步處理意見，然后提交自律處分委員會(huì)審查討論。

第二十四條 復(fù)議會(huì)議由主任委員指定的不少于七人以上單數(shù)委員(含承辦委員)組成，委員應(yīng)符合本規(guī)程第四條、第七條的相關(guān)規(guī)定。

第二十五條 復(fù)議會(huì)議應(yīng)對(duì)違規(guī)行為及適用自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范進(jìn)行全面審議。復(fù)議原則上采取書面審查方式。確有必要的，協(xié)會(huì)可以詢問當(dāng)事人，聽取其解釋說明。

第二十六條 自律處分委員會(huì)復(fù)議會(huì)議應(yīng)根據(jù)不同情形，分別形成以下復(fù)議意見：

(一)原決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，采取措施適當(dāng)?shù)?，提出維持原決定的復(fù)議意見;

(二)原決定認(rèn)定事實(shí)不清、適用依據(jù)錯(cuò)誤、嚴(yán)重違反程序規(guī)定、或采取措施明顯不當(dāng)?shù)模岢龀蜂N或變更原決定的復(fù)議意見。

協(xié)會(huì)不得因當(dāng)事人復(fù)議而加重采取自律措施。

第二十七條 自律處分委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將復(fù)議意見報(bào)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人審批決定，并根據(jù)協(xié)會(huì)決定制作自律復(fù)議決定書。自律復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人，并根據(jù)需要抄送有關(guān)單位或個(gè)人。

第二十八條 復(fù)議程序除本章規(guī)定外，適用本規(guī)程復(fù)審會(huì)議相關(guān)規(guī)定。

第四章 附則

第二十九條 本規(guī)則所稱的“以上”包括本數(shù)。

第三十條 本辦法由協(xié)會(huì)理事會(huì)通過，由協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)組織規(guī)則》同時(shí)廢止。

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