中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法
(2020年修訂)
第一章 總則
第一條【目的與依據(jù)】 為規(guī)范自律措施的實施，保障中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)有效履行自律管理職責，保障自律管理對象正當權(quán)利，推動行業(yè)誠信建設，引導行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)授權(quán)協(xié)會實施自律管理的《中華人民共和國證券法》、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》(以下統(tǒng)稱“授權(quán)規(guī)定”)，制定本辦法。
第二條【適用范圍】 對違反授權(quán)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范(以下統(tǒng)稱“違規(guī)”)的自律管理對象實施自律措施，適用本辦法。
本辦法所稱自律管理對象，是指協(xié)會會員(以下簡稱“會員”)、證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)以及協(xié)會依據(jù)授權(quán)規(guī)定實施自律管理的其他對象。
本辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀律處分。自律管理措施是協(xié)會針對較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀律處分是協(xié)會針對較重違規(guī)行為采取的自律措施。
第三條【銜接協(xié)調(diào)】 實施自律措施應當與行政監(jiān)管相銜接協(xié)調(diào)，接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導。
第四條【基本原則】 實施自律措施應當遵循以下原則：
(一)懲教結(jié)合。堅持寬嚴相濟、懲戒與教育相結(jié)合，引導督促自律管理對象自我糾正、自我完善、自我提高。
(二)依據(jù)正確。實施自律措施應當以公布的授權(quán)規(guī)定、自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范為依據(jù)。沒有依據(jù)的，不得實施自律措施。
(三)程序規(guī)范。嚴格遵守相關(guān)程序規(guī)定，保障自律管理對象陳述、申辯、聽證、復議等權(quán)利。
(四)歸責適當。合理區(qū)分個人責任與機構(gòu)責任，主要責任與次要責任，直接責任與管理責任、監(jiān)督責任，做到歸責適當。
(五)過罰相當。堅持實事求是、依法依規(guī)、客觀公正，綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等主客觀因素，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、過罰相當。
第五條【自律處分委員會】 協(xié)會設自律處分委員會。委員的產(chǎn)生、任免等事項按照《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》及《中國證券業(yè)協(xié)會自律處分委員會辦案規(guī)程》執(zhí)行。
自律處分委員會辦公室設在協(xié)會相關(guān)部門。
第六條【職責分工】 協(xié)會建立案件調(diào)查、審理、復議相分離，職責明確、有效制衡、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的自律處分工作體制。同一案件的調(diào)查、審理、復議工作人員不得相互兼任。
執(zhí)業(yè)檢查部門(以下簡稱“調(diào)查部門”)會同相關(guān)業(yè)務部門負責調(diào)查核實涉嫌違規(guī)事實，法律事務部門(以下簡稱“審理部門”)牽頭負責初步審理，自律處分委員會負責重大紀律處分案件的復審和全部案件的復議。
對于考試、登記、備案、注冊、培訓等領域發(fā)生的會員或從業(yè)人員違規(guī)案件，參照上述職責分工辦理，相關(guān)職能部門視為該類案件的調(diào)查部門。
第七條【工作紀律】 案件調(diào)查、審理、復議等工作人員必須忠于職守、遵紀守法、公正廉潔;不得利用職務便利謀取不正當利益;嚴格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。
第八條【回避】 工作人員與案件有直接利害關(guān)系的，應當回避;當事人認為工作人員與案件有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請其回避。
第二章 自律措施的種類
第一節(jié) 自律管理措施
第九條【對從業(yè)人員的自律管理措施】 對從業(yè)人員實施的自律管理措施包括：
(一)談話提醒;
(二)要求提交書面承諾;
(三)要求參加合規(guī)教育;
(四)警示;
(五)責令改正;
(六)責令所在機構(gòu)給予處理;
(七)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。
第十條【對會員的自律管理措施】 對會員實施的自律管理措施包括：
(一)談話提醒;
(二)要求提交書面承諾;
(三)要求參加合規(guī)教育;
(四)警示;
(五)責令改正;
(六)責令進行合規(guī)檢查;
(七)暫不接受備案或注冊;
(八)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。
第十一條【談話提醒】 談話提醒，是指協(xié)會要求自律管理對象在指定時間、地點接受問詢或訓誡，要求其作出說明，督促其及時糾正違規(guī)行為或防控風險的自律管理措施。
第十二條【要求提交書面承諾】 要求提交書面承諾，是指協(xié)會要求自律管理對象限期提交書面承諾，承諾按照要求及時糾正違規(guī)行為等的自律管理措施。
第十三條【要求參加合規(guī)教育】 要求參加合規(guī)教育，是指協(xié)會要求違規(guī)從業(yè)人員或違規(guī)會員的相關(guān)責任人員參加協(xié)會指定的合規(guī)教育的自律管理措施。
第十四條【警示】 警示，是指協(xié)會以書面形式警示自律管理對象，督促其及時糾正違規(guī)行為的自律管理措施。
第十五條【責令改正】 責令改正，是指協(xié)會要求自律管理對象限期改正違規(guī)行為，并報告整改結(jié)果的自律管理措施。
第十六條【責令所在機構(gòu)給予處理】 責令所在機構(gòu)給予處理，是指協(xié)會要求違規(guī)從業(yè)人員所在機構(gòu)予以處理并報告處理結(jié)果的自律管理措施。
第十七條【責令進行合規(guī)檢查】 責令進行合規(guī)檢查，是指協(xié)會要求自律管理對象進行內(nèi)部合規(guī)檢查，并報告自查情況的自律管理措施。
第十八條【暫不接受備案或注冊】 暫不接受備案或注冊，是指協(xié)會在三至十二個月內(nèi)暫停受理自律管理對象的有關(guān)備案或注冊申請的自律管理措施。
第二節(jié) 紀律處分
第十九條【對從業(yè)人員的紀律處分】 對從業(yè)人員實施的紀律處分包括：
(一)行業(yè)內(nèi)通報批評;
(二)公開譴責;
(三)暫停執(zhí)業(yè);
(四)停止執(zhí)業(yè)。
第二十條【對會員的紀律處分】 對會員實施的紀律處分包括：
(一)行業(yè)內(nèi)通報批評;
(二)公開譴責;
(三)暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務資格;
(四)暫停會員權(quán)利;
(五)取消會員資格。
第二十一條【行業(yè)內(nèi)通報批評】 行業(yè)內(nèi)通報批評，是指協(xié)會在證券行業(yè)內(nèi)予以書面通報批評的紀律處分。
第二十二條【公開譴責】 公開譴責，是指協(xié)會通過協(xié)會網(wǎng)站或媒體予以公開譴責的紀律處分。
第二十三條【暫停執(zhí)業(yè)】 暫停執(zhí)業(yè),是指協(xié)會要求違規(guī)從業(yè)人員在三至十二個月內(nèi)不得從事相關(guān)證券業(yè)務的紀律處分。
第二十四條【停止執(zhí)業(yè)】 停止執(zhí)業(yè)，是指協(xié)會要求嚴重違規(guī)從業(yè)人員在兩年或三年內(nèi)不得從事某類或全部證券業(yè)務的紀律處分。被停止執(zhí)業(yè)的，協(xié)會予以注銷登記。
第二十五條【暫?；蛘呷∠麡I(yè)務資格】 暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務資格，是指暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予會員的特定種類業(yè)務資格的紀律處分。暫停業(yè)務資格的期限為一年或兩年;被取消業(yè)務資格的，協(xié)會在三年內(nèi)不受理其業(yè)務資格申請。
第二十六條【暫停會員權(quán)利】 暫停會員權(quán)利，是指協(xié)會在一年或兩年內(nèi)暫停會員行使表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)的紀律處分。
第二十七條【取消會員資格】 取消會員資格，是指協(xié)會取消其會員資格的紀律處分。被取消會員資格的，協(xié)會在三年內(nèi)不受理其入會申請。
第三章 自律措施的適用標準
第二十八條【對從業(yè)人員的裁量標準】 從業(yè)人員違規(guī)的，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：
(一)情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加合規(guī)教育的自律管理措施;
(二)情節(jié)一般的，可以采取警示、責令改正、責令所在機構(gòu)給予處理等書面自律管理措施;
(三)情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停執(zhí)業(yè)的紀律處分;
(四)情節(jié)嚴重的，可以采取停止執(zhí)業(yè)的紀律處分。
相關(guān)自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十九條【對會員的裁量標準】 會員違規(guī)的，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、主觀過錯等因素，視情節(jié)輕重，分別采取以下自律措施：
(一)情節(jié)較輕的，可以采取談話提醒、要求提交書面承諾、要求參加合規(guī)教育的自律管理措施;
(二)情節(jié)一般的，可以采取警示、責令改正、責令進行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊等書面自律管理措施;
(三)情節(jié)較重的，可以采取行業(yè)內(nèi)通報批評的紀律處分;
(四)情節(jié)嚴重的，可以采取公開譴責、暫?；蛘呷∠麉f(xié)會授予的業(yè)務資格、暫停會員權(quán)利、取消會員資格的紀律處分。
相關(guān)自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范對具體罰則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十條【不予懲戒】 有下列情形之一的，不予采取自律措施：
(一)情節(jié)輕微并及時糾正，未造成危害后果或不良影響的;
(二)違規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機關(guān)或自律組織發(fā)現(xiàn)的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
前款第(二)項規(guī)定的期限，從違規(guī)行為發(fā)生之日起計算，有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。
第三十一條【從輕、減輕或免除】 有下列情形之一的，可以從輕、減輕或免于采取自律措施：
(一)能夠配合調(diào)查，并如實說明相關(guān)違規(guī)事實的;
(二)主動自查自糾，或者主動采取措施消除、減輕危害后果或不良影響的;
(三)過失違規(guī)的;
(四)當事人雙方達成和解或者調(diào)解協(xié)議的;
(五)所在機構(gòu)已經(jīng)給予懲戒處理的;
(六)其他從輕、減輕或免除的情形。
第三十二條【從重】 有下列情形之一的，從重采取自律措施：
(一)不配合調(diào)查，偽造、隱匿、毀滅證據(jù)材料的;
(二)對投訴人、舉報人等進行打擊報復的;
(三)拒不整改或敷衍整改、虛假整改的;
(四)十二個月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的;
(五)其他從重情形。
第三十三條【合并適用】 自律措施可以單獨或者合并適用。
第三十四條【誠信記錄與公開】 被協(xié)會采取自律管理措施或紀律處分的，應當記入?yún)f(xié)會誠信信息管理系統(tǒng);按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定須記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫的，應當及時記入。
紀律處分決定應當在協(xié)會網(wǎng)站公開，但是因情況特殊不宜公開的除外。
第四章 自律管理與行政執(zhí)法、刑事司法等的銜接
第三十五條【已受到其他性質(zhì)懲戒的處理】 同一行為既違法違紀，又違反協(xié)會自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范，有關(guān)機關(guān)或單位已經(jīng)采取監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰、政務處分或黨紀處分的，協(xié)會按照“上位罰吸收下位罰、重罰吸收輕罰、避免不必要的多重懲罰”原則，根據(jù)不同情況，分別做出以下處理：
(一)從業(yè)人員被證券市場禁入、刑事處罰，或者受到開除的政務處分或黨紀處分的，協(xié)會不再采取自律措施，直接予以注銷登記。注銷登記為執(zhí)行性、事務性的登記管理行為，不適用本辦法規(guī)定的自律措施實施程序。
從業(yè)人員被采取其他種類監(jiān)管措施、行政處罰、政務處分或黨紀處分的，協(xié)會原則上不再采取自律措施;情況特殊、確有必要的，可以采取“要求參加合規(guī)教育”等差異化、補充性自律措施。
(二)會員被采取監(jiān)管措施、行政處罰或刑事處罰的，協(xié)會原則上不再采取自律措施;情況特殊、確有必要的，可以采取差異化、補充性自律措施。
會員因受到行政處罰或刑事處罰而喪失會員條件的，協(xié)會可直接注銷其會員證書。注銷會員證書為正常的會籍管理行為，不視為協(xié)會紀律處分。
第三十六條【案件移交】 協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)自律管理對象涉嫌違法違紀的，應當及時將違法違紀線索移交中國證監(jiān)會等有關(guān)機關(guān)處理;同時違反協(xié)會自律規(guī)則或業(yè)務規(guī)范的，亦可視情況采取相應自律措施后再移交。
第五章 自律措施的實施程序
第一節(jié) 立案調(diào)查
第三十七條【線索來源】 違規(guī)線索來源包括：
(一)協(xié)會在自律管理中發(fā)現(xiàn)的;
(二)中國證監(jiān)會或相關(guān)單位移交的;
(三)協(xié)會受理的實名舉報、投訴，或者匿名舉報、投訴且線索清晰的;
(四)其他來源。
協(xié)會相關(guān)部門或?qū)I(yè)委員會在工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索，應當移交調(diào)查部門統(tǒng)一處理。
第三十八條【立案】 符合下列條件的，經(jīng)協(xié)會負責人批準，予以立案調(diào)查：
(一)在協(xié)會自律管理職責范圍內(nèi)，且未超過第三十條規(guī)定的自律處分時效;
(二)有明確的當事人;
(三)有證據(jù)或明確線索表明該當事人涉嫌違規(guī);
(四)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
第三十九條【調(diào)查方式】 案件調(diào)查可以采取以下方式：
(一)要求有關(guān)機構(gòu)或個人提供相關(guān)材料;
(二)現(xiàn)場調(diào)查取證;
(三)詢問與被調(diào)查事項有關(guān)的機構(gòu)和個人;
(四)查閱、復制提取與被調(diào)查事項有關(guān)的材料;
(五)其他合法調(diào)查方式。
第四十條【調(diào)查要求】 開展調(diào)查應當成立調(diào)查組，調(diào)查組由兩名以上工作人員組成。
現(xiàn)場調(diào)查的,應當出示工作證件、調(diào)查通知書等相關(guān)履職證明文件。詢問有關(guān)人員的，應當制作詢問筆錄，詢問筆錄經(jīng)核對無誤后，由被詢問人和調(diào)查人員簽名確認。復制提取書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)的，應當制作提取清單，并由被調(diào)查人簽名或蓋章確認。
第四十一條【調(diào)查時限】 調(diào)查工作應當自立案之日起三十個工作日內(nèi)完成并提交審批。疑難、復雜案件或有其他客觀因素確需延長調(diào)查期限的，經(jīng)協(xié)會負責人批準，可以延長三十個工作日。
第四十二條【調(diào)查報告】 調(diào)查結(jié)束，應當形成案件調(diào)查報告。調(diào)查報告應包括當事人基本情況、調(diào)查認定的事實及相關(guān)證據(jù)、初步處理意見及相關(guān)依據(jù)。
第四十三條【分類處理】 調(diào)查結(jié)束，調(diào)查部門應根據(jù)不同情形，分別做出如下處理：
(一)認為違規(guī)事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應當采取自律措施的，履行審批程序后，向?qū)徖聿块T移交案件調(diào)查報告和相關(guān)證據(jù)材料;
(二)認為相關(guān)事實不構(gòu)成違規(guī)，或者屬于本辦法規(guī)定的不予采取自律措施情形的，履行審批程序后予以結(jié)案，并可視情況予以提醒教育;
(三)認為根據(jù)調(diào)查掌握的證據(jù)不足以認定違規(guī)事實的，履行審批程序后予以結(jié)案。后續(xù)發(fā)現(xiàn)新事實新證據(jù)的，可以重新處理;
(四)認為涉嫌違法犯罪的，履行審批程序后，移交國家有關(guān)機關(guān)處理。
第二節(jié) 審理決定
第四十四條【初審】 案件初審由審理部門牽頭的協(xié)會內(nèi)部審理小組負責。內(nèi)部審理小組由審理部門和相關(guān)業(yè)務部門符合一定條件的人員組成。
初審實行主審合議制，初審人員應為三人以上單數(shù)。但是，下列簡單的從業(yè)人員違規(guī)案件，可以獨任審理。
(一)同一行為已被采取監(jiān)管措施、行政處罰等懲戒措施,仍有必要采取差異化、補充性自律措施的;
(二)考試、登記、備案、注冊、培訓等領域發(fā)生的違規(guī)案件;
(三)事實清楚、證據(jù)確鑿、對應罰則明確的。
第四十五條【銜接配合】 審理部門應在收到案件材料之日起五個工作日內(nèi)，對案件材料齊備性進行形式審查，材料不齊備的，可要求調(diào)查部門補正。審理過程中發(fā)現(xiàn)事實不清、證據(jù)不足的，可要求調(diào)查部門補充說明或補充調(diào)查。
第四十六條【復審范圍】 重大紀律處分案件應當提交自律處分委員會復審。
重大紀律處分案件包括對協(xié)會會員或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分，“停止執(zhí)業(yè)”的紀律處分，以及其他情況復雜或影響較大的紀律處分案件;但是，第四十四條第二款規(guī)定的簡單案件除外。
第四十七條【復審會議】 自律處分委員會復審會議由主任委員指定的七人以上單數(shù)委員組成。
復審意見須經(jīng)三分之二以上參會委員同意，少數(shù)意見也應如實記錄在案。復審會議不同意初審意見的，應當提出具體處理意見并說明理由。
第四十八條【事先告知】 案件經(jīng)審理，擬采取紀律處分的，在做出決定前，應當向當事人送達自律措施事先告知書;擬采取書面自律管理措施的，可根據(jù)實際需要予以事先告知。
自律措施事先告知書應載明違規(guī)事實、相關(guān)依據(jù)、擬采取的自律措施種類，并告知當事人可以在收到事先告知書之日起七個工作日內(nèi)提交書面陳述申辯意見，重大紀律處分案件當事人還可一并要求舉行聽證，申請查閱本案相關(guān)證據(jù)。
當事人逾期未提出陳述申辯意見或聽證要求的，視為放棄相關(guān)權(quán)利。
第四十九條【聽證】 聽證按照以下程序和要求組織：
(一)當事人申請在聽證前查閱證據(jù)的，應當在收到自律措施事先告知書之日起七個工作日內(nèi)書面提出;協(xié)會同意查閱證據(jù)的，當事人及其代理人可以按照規(guī)定查閱本案相關(guān)證據(jù)，但是涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私的除外。
(二)協(xié)會應當提前五個工作日通知當事人舉行聽證的時間、地點，聽證主持人、聽證員名單及相關(guān)事項;
(三)當事人可以申請上述聽證人員回避;
(四)當事人可以委托一至二名代理人參加聽證;
(五)舉行聽證時，調(diào)查人員提出違規(guī)事實和相關(guān)證據(jù)，當事人進行陳述申辯和質(zhì)證，并可提出相應證據(jù);
(六)聽證應當制作筆錄，聽證筆錄應當交當事人審核無誤后簽字確認。
第五十條【申辯意見處理】 審理人員應當充分聽取當事人陳述申辯意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當認真審核研究，提出是否采納的意見。
協(xié)會不得因當事人申辯而加重采取自律措施。
第五十一條【審理意見】 審理人員應根據(jù)不同情形，分別形成以下審理意見：
(一)認為事實清楚、證據(jù)充分，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應當采取自律措施的，提出采取相應自律措施的具體意見;
(二)認為事實不清、證據(jù)不足，或缺乏依據(jù)，或相關(guān)事實不構(gòu)成違規(guī)，或?qū)儆诒巨k法規(guī)定的不予采取自律措施情形的，提出不予采取自律措施的意見;
(三)認為涉嫌違法犯罪的，提出移交國家有關(guān)機關(guān)處理的意見。
第五十二條【審理時限】 案件初審(或復審)應自收到案件材料之日起三十個工作日內(nèi)完成并提交審批。疑難、復雜案件或有其他客觀因素確需延長審理期限的，經(jīng)協(xié)會負責人批準，可以延長三十個工作日。調(diào)查部門進行補充調(diào)查或補充說明、當事人提交書面陳述申辯意見、通知并組織聽證的時間不計算在內(nèi)。
第五十三條【審批決定】 審理結(jié)束，審理部門應當將審理意見報協(xié)會負責人審批。對會員采取書面自律管理措施或紀律處分，以及對從業(yè)人員采取紀律處分的，原則上應由會長辦公會集體討論決定。
第五十四條【自律措施決定書】 審理部門根據(jù)協(xié)會決定制作自律措施決定書。自律措施決定書應當載明當事人姓名或名稱、違規(guī)事實、相關(guān)依據(jù)、自律措施的種類和履行要求，以及自律復議的途徑和期限等內(nèi)容。
第五十五條【送達及履行】 自律措施決定書應當送達當事人，并根據(jù)需要抄送有關(guān)單位或個人。送達后，當事人或相關(guān)履行義務人應當按照要求及時履行。
第三節(jié) 自律復議
第五十六條【申請與受理】 當事人對協(xié)會自律措施決定不服的，可以在收到自律措施決定書之日起十五個工作日內(nèi)書面申請復議。復議申請書應有明確請求和事實、理由。協(xié)會自律處分委員會辦公室負責受理復議申請。
第五十七條【初步審查】 受理后，協(xié)會指定一名自律處分委員會內(nèi)部委員作為復議案件承辦委員。承辦委員負責審查核實相關(guān)情況，提出初步處理意見，然后提交自律處分委員會審查討論。
第五十八條【復議會議】 自律處分委員會復議會議由主任委員指定的七人以上單數(shù)委員(含承辦委員)組成。
復議意見須經(jīng)三分之二以上參會委員同意，少數(shù)意見也應如實記錄在案。
第五十九條【審查方式】 復議原則上采取書面審查方式。確有必要的，協(xié)會可以詢問當事人，聽取其解釋說明。
第六十條【復議意見】 自律處分委員會復議會議應根據(jù)不同情形，分別形成以下復議意見：
(一)原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，采取措施適當?shù)模岢鼍S持原決定的復議意見;
(二)原決定認定事實不清、適用依據(jù)錯誤、嚴重違反程序規(guī)定、或采取措施明顯不當?shù)?，提出撤銷或變更原決定的復議意見。
協(xié)會不得因當事人復議而加重采取自律措施。
第六十一條【復議時限】 案件復議應自受理之日起三十個工作日內(nèi)完成并提交審批。疑難、復雜案件或有其他客觀因素確需延長復議期限的，經(jīng)協(xié)會負責人批準，可以延長三十個工作日。
第六十二條【決定與履行】 自律處分委員會辦公室負責將復議意見報協(xié)會負責人審批決定，并根據(jù)協(xié)會決定制作自律復議決定書。自律復議決定書應當送達當事人，并根據(jù)需要抄送有關(guān)單位或個人。
復議期間，原決定原則上不停止執(zhí)行。復議決定為最終決定，當事人及相關(guān)履行義務人應當履行。
第六章 附則
第六十三條【銜接規(guī)定】 對會員和從業(yè)人員以外的考試考生、網(wǎng)下投資者、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、證券公司相關(guān)業(yè)務子公司等對象采取“取消考試成績”“幾年禁考”“列入限制名單”“警示”“責令改正”等自律管理措施，或者給予“行業(yè)內(nèi)通報批評”“公開譴責”等紀律處分的，由協(xié)會另行規(guī)定，沒有規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。
第六十四條 【數(shù)量規(guī)定】 本辦法所稱的“以上”包括本數(shù)，“超過”不包括本數(shù)。
第六十五條【文書送達與檔案管理】 案件文書送達參照《中華人民共和國民事訴訟法》關(guān)于送達的規(guī)定執(zhí)行。
案件檔案管理按照協(xié)會檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六十六條【解釋與施行】 本辦法由協(xié)會理事會通過，由協(xié)會會長辦公會負責解釋，自公布之日起施行。
《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》同時廢止。
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