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    董秘資格管理和淘汰制度明年起實行

    來源:233網(wǎng)校 2008-12-06 10:21:00
      上海證券交易所和深圳證券交易所昨日分別發(fā)布相關(guān)管理辦法,對上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表實行資格管理和淘汰制度。辦法將于明年1月1日起施行?! ?
      上證所昨日公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》要求,上市公司聘任的董事會秘書或證券事務(wù)代表,都應(yīng)通過資格考試,取得交易所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》?! ?
      上證所規(guī)定,將以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點,對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前,董事會秘書應(yīng)向上證所提交年度履職報告或離任履職報告??己瞬缓细竦膶⒂嬋肷鲜泄菊\信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表連續(xù)兩年考核不合格,或最近三年受到交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評,或連續(xù)兩年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn),以及出現(xiàn)不符合上市規(guī)則規(guī)定的任職條件等情況的,其董事會秘書資格證書將被注銷??荚嚧笳怼 ?
      深交所規(guī)定,若董事會秘書及證券事務(wù)代表最近3年受到交易所公開譴責(zé)或3次以上通報批評;或連續(xù)兩年未參加深交所董事秘書培訓(xùn),深交所可取消其董事會秘書資格?! ?
      上證所規(guī)定,參加董事會秘書資格考試的人員,事前參加資格培訓(xùn)的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后,上證所給予資格考試成績合格證明,并依據(jù)資格培訓(xùn)出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定,頒發(fā)董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī);中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件;上證所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則等。上證所強調(diào),參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律,違規(guī)者將被取消當(dāng)次考試成績,且三年內(nèi)不得參加資格考試。如出現(xiàn)代考,則代考者與被代考者都將被取消當(dāng)次考試成績,且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規(guī)定??荚嚧笳怼 ?
      此外,督促董秘和證券事務(wù)代表持續(xù)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)、強化后續(xù)培訓(xùn)并將后續(xù)培訓(xùn)制度化是本次辦法的另一個重要內(nèi)容。滬深交易所均規(guī)定,已通過資格培訓(xùn)的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫,記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。深交所還要求,信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務(wù)代表,以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務(wù)代表,須參加深交所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓(xùn)??荚嚧笳?nbsp;
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