證券公司風險處置條例

　　第一章 總 則
　　第一條　為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例。
　　第二條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
　　第三條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協(xié)調(diào)配合與快速反應機制。
　　第四條 處置證券公司風險過程中，有關(guān)地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。
　　第五條　處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。
　　第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
　　第六條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報情況。
　　第七條　證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
　　證券經(jīng)紀業(yè)務被責令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀業(yè)務委托給國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀業(yè)務或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。
　　第八條　證券公司有下列情形之一的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管；情節(jié)嚴重的，可以對該證券公司進行接管：
　?。ㄒ唬┲卫砘靵y，管理失控；
　?。ǘ┡灿每蛻糍Y產(chǎn)并且不能自行彌補；
　?。ㄈ┰谧C券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；
　　（四）風險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機；
　?。ㄎ澹┢渌赡苡绊懽C券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
　　第九條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，應當按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務的經(jīng)營管理權(quán)。
　　托管組自托管之日起履行下列職責：
　?。ㄒ唬┍Ｕ献C券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常合規(guī)運行，必要時依照規(guī)定墊付營運資金和客戶的交易結(jié)算資金；
　?。ǘ┎扇∮行Т胧┚S護托管期間客戶資產(chǎn)的安全；
　?。ㄈ┖瞬樽C券公司存在的風險，及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告業(yè)務運行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；
　?。ㄋ模﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。
　　托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。
　　第十條　被托管證券公司應當承擔托管費用和托管期間的營運費用。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對托管費用和托管期間的營運費用進行審核。
　　托管組不承擔被托管證券公司的虧損。
　　第十一條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，應當按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。
　　接管組自接管之日起履行下列職責：
　?。ㄒ唬┙庸茏C券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；
　?。ǘQ定證券公司的管理事務；
　?。ㄈ┍Ｕ献C券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常合規(guī)運行，完善內(nèi)控制度；
　?。ㄋ模┣宀樽C券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；
　?。ㄎ澹┛刂谱C券公司風險，提出風險化解方案；
　　（六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；
　?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。
　　接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。
　　第十二條　證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組：
　?。ㄒ唬┴攧招畔⒄鎸?、完整；
　?。ǘ┦〖壢嗣裾蛘哂嘘P(guān)方面予以支持；
　?。ㄈ┱拇胧┚唧w，有可行的重組計劃。
　　被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請進行行政重組。
　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。
　　第十三條　證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。
　　行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司的行政重組進行協(xié)調(diào)和指導。
　　第十四條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。
　　處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項。
　　處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。
　　第十五條　證券公司被責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務關(guān)系不因處置決定而變化。
　　第十六條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以恢復正常經(jīng)營。
　　第十七條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏模瑖鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務許可。
　　第十八條　被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經(jīng)營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關(guān)各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。
　　被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。