第五十一條　被處置證券公司或者其關聯(lián)客戶可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務進行個別清償?shù)?，國務院證券監(jiān)督管理機構可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉出。
　　第五十二條　被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案，排查、預防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。
　　被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權進行甄別確認。
　　第五十三條　證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金。
　　證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。
　　第五十四條　被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關的機構和人員，應當配合證券公司風險處置工作。
　　第五十五條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風險處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調查工作。
　　第五十六條　托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報告工作情況。
　　第五十七條　托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責。
　　被處置證券公司的股東以及債權人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監(jiān)督管理機構投訴。經調查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。
　　第五十八條 有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：
　?。ㄒ唬┰苓^刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；
　?。ǘ┥嫦訃乐剡`法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；
　?。ㄈ┤蕴幱谧C券市場禁入期；
　?。ㄋ模﹥炔靠刂票∪?、存在重大風險隱患；
　?。ㄎ澹┡c被處置證券公司處置事項有利害關系；
　?。﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。
　　第六章 法律責任
　　第五十九條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。
　　第六十條　被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施：
　　（一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責；
　?。ǘ┚芙^向托管組、接管組、行政清理組移交財產、印章或者賬簿、文書等資料；
　?。ㄈ╇[匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況；
　?。ㄋ模╇[匿財產，擅自轉移、轉讓財產；
　?。ㄎ澹┓恋K證券公司正常經營管理秩序和業(yè)務運行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素；
　?。┓恋K處置證券公司風險工作正常進行的其他情形。
　　證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。
　　第七章 附 則
　　第六十一條　證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類資產、了結證券業(yè)務、安置客戶等方案，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準后依法解散并清算，清算過程接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督。
　　第六十二條　期貨公司風險處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。
　　第六十三條　本條例自公布之日起施行。