第一章  總 則
　　第一條  為推動(dòng)證券公司規(guī)范發(fā)展，積極開展規(guī)范類證券公司的評(píng)審工作，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）《關(guān)于規(guī)范類證券公司評(píng)審與監(jiān)管相關(guān)問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]號(hào)）和相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法進(jìn)行規(guī)范類證券公司
的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。
　　第三條  規(guī)范類證券公司達(dá)到《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)問題的通知（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]96號(hào)）及創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)文件規(guī)定條件的，可申請(qǐng)?jiān)u審成為創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司?！　?
　　第二章 申請(qǐng)條件
　　第四條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司要先行完成摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的工作，并由注冊(cè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了核查。申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)按照有關(guān)要求，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營情況，客戶交易結(jié)算資金及客戶托管的國債、企業(yè)債等客戶資產(chǎn)的安全狀況，公司治理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和規(guī)范運(yùn)作情況，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作情況，以及公司是否存在違規(guī)債務(wù)、賬外經(jīng)營情況等進(jìn)行全面、深入的自查，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題提出切實(shí)可行的整改措施和清理方案，并承諾自報(bào)送申請(qǐng)材料之日起六個(gè)月內(nèi)完成整改清理工作。
　　第五條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號(hào)）及其他有關(guān)規(guī)定，制定并嚴(yán)格實(shí)施符
合獨(dú)立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金獨(dú)立于公司自有資金，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、透明、可控、可查。公司的客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及實(shí)施情況應(yīng)通過注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)組織的評(píng)審。向協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況，并承諾今后不發(fā)生挪用或占用客戶交易結(jié)算資金行為。
　　第六條  申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào)）等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，按照有關(guān)規(guī)定將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同向注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。對(duì)違規(guī)
開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券回購業(yè)務(wù)已切實(shí)采取措施進(jìn)行清理，并承諾不占用客戶托管債券進(jìn)行回購，不占用客戶回購融入的資金，確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全、完整
。
　　第七條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定等有關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)自營賬戶向注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)備，并承諾自報(bào)送申請(qǐng)材料之日起六個(gè)月內(nèi)完成對(duì)自營業(yè)務(wù)的清理規(guī)范。
　　第八條 申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本辦法第四條、第五條、第六條、第七條做出的承諾承擔(dān)直接責(zé)任，并明確責(zé)任追究和責(zé)任承擔(dān)的方式。
　　第九條 申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字［2003］259號(hào)）和《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)發(fā)［2001］15號(hào)）的有關(guān)規(guī)定完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司內(nèi)部控制體系及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保其科學(xué)合理、周密完整并有效執(zhí)行。
　　第十條 申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)確保公司股權(quán)清晰，股東出資真實(shí)、完整、足額到位，不存在以下行為：
　?。ㄒ唬┏樘淤Y本、虛假出資；
　　（二）委托他人行使股權(quán)；
　?。ㄈ┕蓶|或具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用公司資產(chǎn)；
　?。ㄋ模┻`法向股東、關(guān)聯(lián)方及其他單位或個(gè)人提供擔(dān)保、融資或融資性交易。 
　　第十一條  申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司應(yīng)確保高級(jí)管理人員符合《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第24號(hào)）的要求，守法、規(guī)范、誠信、勤勉執(zhí)業(yè)，不存在聘用未取得高管任職資格的人員擔(dān)任公司高級(jí)管理人員或履
行高級(jí)管理人員職責(zé)的情況。
　　第十二條　申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
　?。ㄒ唬┰O(shè)立并持續(xù)經(jīng)營一年或一年以上；
　?。ǘ┚C合類（含比照綜合類）證券公司最近一年凈資本不低于人民幣2億元；經(jīng)紀(jì)類證券公司最近1年凈資本不低于人民幣2000萬元；
　?。ㄈ┳罱荒炅鲃?dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）；
　?。ㄋ模┳罱荒陮?duì)外擔(dān)保及其他形 
　 式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；
　　（五）最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%。