《深交所證券投資基金上市規(guī)則》修訂發(fā)布
　　　　中證網訊 深圳證券交易所今日發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2005年修訂）。自發(fā)布之日起實施，本所2004年8月發(fā)布的《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》同時廢止。
　　全文如下：
　　《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（2005年修訂）
　?。?998年3月實施 2005年12月第一次修訂）
　　第一章 總 則
　　第一條 為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
　　第二條 本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數基金及其他證券投資基金。
　　第三條 基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應當遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
　　第四條 本所依據有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。
　　第二章 上 市
　　第五條 基金在本所上市，應當符合下列條件：
　?。ㄒ唬┙浿袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準募集且基金合同生效；
　?。ǘ┗鸷贤谙逓槲迥暌陨?；
　　（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
　　（四）基金份額持有人不少于一千人；
　?。ㄎ澹┍舅?guī)定的其他條件。
　　第六條 基金管理人申請基金在本所上市，應向本所提供下列文件：
　　（一）上市申請書；
　　（二）中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；
　　（三）基金合同；
　?。ㄋ模┗鹫心颊f明書；
　?。ㄎ澹┗鹜泄軈f議；
　?。┙浘哂袕氖伦C券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告（新募集基金除外）；
　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會對基金備案的確認文件；
　?。ò耍┥鲜薪灰坠鏁?；
　　（九）基金份額已全部托管的證明文件；
　　（十）基金管理人聯系方式及該基金的基金經理的姓名和聯系方式、信息披露負責人及經辦人的姓名和聯系方式；
　?。ㄊ唬┍舅蟮钠渌募?。
　　基金管理人申請交易型開放式指數基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協議。
　　 第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協議。
　　第八條 《上市交易公告書》披露的有關事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1號——〈上市交易公告書的內容與格式〉》辦理 。
　　第九條 基金在本所上市，基金管理人應當按下列標準向本所繳納上市費用：
　　（一）上市初費：3萬元人民幣；
　　（二）上市月費：5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預繳。
　　第三章 持續(xù)信息披露
　　第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務人（以下簡稱信息披露義務人）應當按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產生較大影響的信息。
　　第十一條 信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
　　第十二條 信息披露義務人應保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
　　第十三條 基金應公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務人披露信息前，應當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關備查文件報送本所。
　　第十四條 本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內容的真實性和準確性不承擔責任。
　　本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
　　第十五條 基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責人管理信息披露事務，辦理與本所之間的信息披露事宜。