第一章　　總 則
　　第一條 為建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)有序、健康發(fā)展,制定本辦法。
　　第二條 證券投資者保護(hù)基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金 。
　　設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“基金公司”),負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用。
　　第三條 基金主要用于按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。
　　第四條 證券交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。
　　投資者在證券投資活動(dòng)中因證券市場(chǎng)波動(dòng)或投資產(chǎn)品價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,由投資者自行負(fù)擔(dān)。
　　第五條 基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集?；鸬幕I集方式、標(biāo)準(zhǔn),由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)商財(cái)政部、中國(guó)人民銀行決定。
　　第六條 基金公司依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法獨(dú)立運(yùn)作,基金公司董事會(huì)對(duì)基金的合規(guī)使用及安全負(fù)責(zé)。
　　第二章 基金公司的職責(zé)和組織機(jī)構(gòu)
　　第七條 基金公司的職責(zé)為：
　　(一)籌集、管理和運(yùn)作基金；
　　(二)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作；
　　(三)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付；
　　(四)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；
　　(五)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益；
　　(六)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制；
　　(七)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
　　第八條 基金公司應(yīng)當(dāng)與證監(jiān)會(huì)建立證券公司信息共享機(jī)制,證監(jiān)會(huì)定期向基金公司通報(bào)關(guān)于證券公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息的統(tǒng)計(jì)資料。
　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的證券公司,應(yīng)按照規(guī)定直接向基金公司報(bào)送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。
　　第九條 基金公司設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由9名董事組成。董事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)推薦,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
　　第十條 董事會(huì)為基金公司的決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)制定基本管理制度,決定內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置,任免高級(jí)管理人員,對(duì)基金的籌集、管理和使用等重大事項(xiàng)做出決定,并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 
     　第十一條 基金公司董事會(huì)按季召開(kāi)例會(huì)。董事長(zhǎng)或三分之一以上的董事聯(lián)名提議時(shí),可以召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。
　　董事會(huì)會(huì)議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會(huì)會(huì)議決議,由全體董事二分之一以上表決通過(guò)方為有效。 
　　第三章　　基金的籌集
　　第十二條 基金的來(lái)源：
　　(一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金；
　　(二)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5--5%繳納基金；
　　經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支；
　　(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入；
　　(四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；
　　(五)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)；
　　(六)其他合法收入。
　　第十三條 基金公司設(shè)立時(shí),財(cái)政部專戶儲(chǔ)存的歷年認(rèn)購(gòu)新股凍結(jié)資金利差余額,一次性劃入,作為基金公司的注冊(cè)資本；中國(guó)人民銀行安排發(fā)放專項(xiàng)再貸款,墊付基金的初始資金。專項(xiàng)再貸款余額的上限以國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)額度為準(zhǔn)。
　　第十四條 根據(jù)防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的需要,基金公司可以多種形式進(jìn)行融資。必要時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),基金公司可以通過(guò)發(fā)行債券等方式獲得特別融資。