81：向原股東配售股份：擬配售的股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總數(shù)的30% 82：控股股東不履行認(rèn)配股股份的承諾，代銷期間屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的70%.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。

　　83：向不特定對(duì)象公開募集：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。

　　84：上市公司非公開發(fā)行股票的條件：發(fā)行對(duì)象不超過10名，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日，公司股票價(jià)的90% 85：本次發(fā)行自結(jié)束之日起12個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。

　　86：控股股東、實(shí)際控制人及其控股企業(yè)的股份36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓。

　　87：不得非公開發(fā)行股票?，F(xiàn)任董事、高管36個(gè)月受中、監(jiān)、會(huì)處罰。12個(gè)月內(nèi)受證劵交易所譴責(zé)。

　　88：公開發(fā)行債券：股份3000萬(wàn)元，有限6000.累計(jì)不超過凈資產(chǎn)40%最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。

　　89：證劵公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元。從業(yè)人員不少于35人。（其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人）符合保薦資格從業(yè)人員不少于4人。最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

　　90：向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證劵票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　91：證劵的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。

　　92：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行數(shù)量的70%，為發(fā)行失敗。

　　93：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

　　94：基金自受理6個(gè)月、批準(zhǔn)與不批準(zhǔn)的決定。

　　95：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、合同、及文件。

　　96：基金管理人收到核準(zhǔn)文件6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個(gè)月，未實(shí)質(zhì)變化，報(bào)國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)備案。實(shí)質(zhì)變化，重新申請(qǐng)。

　　97：封閉80%，開放最低，持有人人數(shù)符合機(jī)構(gòu)規(guī)定的。基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。受到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)備案，公告。

　　98：未滿足條件；30日返還投資人已預(yù)交的款項(xiàng)。加計(jì)銀行同期存款利息。

　　99：股票上市條件：股本不少于人民幣3000萬(wàn)元；公開25%以上，股本超4億元，公開發(fā)行股份比例10%以上；3年無重大違法、虛假記載。

　　100：基金份額上市交易：符合，基金合同期限5年以上，基金募集金額不低于2億人民幣，基金份額持有人不少于1000人。

　　100：基金份額上市交易：符合，基金合同期限5年以上，基金募集金額不低于2億人民幣基金份額持有人不少于100人。

　　101：證劵上市公告，持有公司股份最多的前10名股東的名單的持股數(shù)額。

　　102：股票暫停上市，公司最近3年連續(xù)虧損。

　　103：股票終止上市，公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度未能恢復(fù)盈利。

　　104：中期報(bào)告：應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，報(bào)告公告。季度報(bào)告：會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月、9個(gè)月結(jié)束的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告（4月——11月）。年度報(bào)告：應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。

　　105：重大事件：1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理變動(dòng)；5%以上股東、實(shí)際控制人；持股；控制變動(dòng)。

　　106：股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告；承銷期內(nèi)和期滿6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。上市公司——接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。董、監(jiān)、高，不得超過25% ；1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　107：短線交易：上市董監(jiān)高買入（出）6個(gè)月的收益歸公司。包銷購(gòu)入售后剩余而持有5%以上的股份的；不受6個(gè)月的限制。

　　108：股東有權(quán)要求董事會(huì)30日內(nèi)執(zhí)行，不執(zhí)行，起訴。

　　109：證劵交易所的內(nèi)幕信息及知情人員：持有5%以上股份的股東及其董、監(jiān)、高。實(shí)際控制人及其董、監(jiān)、高。

　　110：內(nèi)幕信息：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過凈資產(chǎn)30%. 111：標(biāo)明已獲得或者擁有上市公司的控制權(quán)——投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%. 112：不得收購(gòu)上市公司：收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌的重大違法行為。收購(gòu)人最近3年有嚴(yán)重的證劵市場(chǎng)失信行為。

　　113：通過證劵交易所的證劵交易。投資者或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)30%繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)。應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　114：報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。

　　115：收購(gòu)要約的期限；收購(gòu)要約的期限不得少于30日——60日116：采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)30%，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　117：一致行動(dòng)人——持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，與投資者持有同一上市公司的股份。

　　118：持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，及其（其他社會(huì)關(guān)系）與投資者持有同一上市公司的股份。

　　119；權(quán)益披露的情形：通過證劵交易所的證劵交易，投資者或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)與證交所作出書面報(bào)告，公告，期間內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　120：達(dá)上市公司5%，每增加5%，或減少5%.報(bào)告，公告。之后2日內(nèi)，不得再行買賣上市公司的股票。

　　121：權(quán)益變動(dòng)書的編制：

　　1：不是第一大股東；或者實(shí)際控制人。5未到20%. 2：是第一大股東；或者實(shí)際控制人。5未到20%. 3：達(dá)到20%——30%

　　122：在上市公司中；收購(gòu)人持有的被收購(gòu)上市公司的股份，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　123：收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)與證交所，公告。

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