第4章 證券法律制度[章節(jié)習題]
重點、難點講解及典型例題
一、證券法的基本原則
(一)證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
【提示】公開、公平、公正原則又被稱為“三公”原則，是證券法的基本愿則，是證券法的基石。
(二)證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位．應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
(三)證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律，行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
(四)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則
證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設立。
【提示】分業(yè)經(jīng)營的目的在于風險隔離，為了避免金融行業(yè)混業(yè)經(jīng)營可能帶來的危機連鎖反應，要求分業(yè)經(jīng)營。
(五)保護投資者合法權(quán)益原則
(六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則
相關(guān)推薦：
中級會計職稱《中級經(jīng)濟法》考情分析（2008-2011）
2012年中級會計職稱考試《經(jīng)濟法》各章知識點匯總
考試專題：2012年中級會計職稱考試章節(jié)突破試題 試題專訓
