(二)證券發(fā)行的保薦

　　《證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

　　發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(與《證券法》規(guī)定的保薦人同義)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市;(2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應當依法向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。保薦機構履行保薦職責，應當指定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。未經(jīng)核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。

　　1.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　2.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過2家。

　　3.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關文件的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等證券服務機構及其簽字人員，應當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，并承擔相應的責任。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

　　4.證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：

　　(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;

　　(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定;

　　(3)保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;

　　(4)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人;

　　(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　　(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　　(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　A.注冊資本為人民幣5億元，凈資產(chǎn)為人民幣1億元

　　B.從業(yè)人員20人均具有3年從事保薦相關業(yè)務的經(jīng)歷

　　C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員5人

　　D.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定;(3)保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;(4)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人;(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。因此，本題B選項表述不正確。

　　5.個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

　　(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;

　　(2)最近3年內(nèi)在應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;

　　(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;

　　(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

　　(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。