第四章 證券法律制度
考情分析
本章近四年試題考點(diǎn)歸納表
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年份 |
題型 |
考點(diǎn) |
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2007 |
單項(xiàng) |
發(fā)行公司債券的條件 |
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多項(xiàng) |
證券交易的一般規(guī)定；重大事件 | |
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判斷 |
發(fā)行新股的條件 | |
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簡答 |
一致行動人；股票上市條件；上市公司收購后事項(xiàng)的處理 | |
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綜合 |
內(nèi)幕信息 | |
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2008 |
單項(xiàng) |
公司債券的發(fā)行條件；發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的權(quán)益披露；上市公司收購后的事項(xiàng) |
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多項(xiàng) |
股票終止上市的情形；封閉式基金上市的條件；內(nèi)幕信息的界定；不得收購上市公司的情形 | |
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判斷 |
證券交易一般規(guī)定；違反證券法責(zé)任的承擔(dān) | |
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2009 |
單項(xiàng) |
申請證券上市交易的一般規(guī)定；上市公司信息披露的相關(guān)規(guī)定 |
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多項(xiàng) |
封閉式基金上市的規(guī)定；上市公司要約收購的相關(guān)規(guī)定 | |
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判斷 |
信息披露中的法律責(zé)任 | |
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綜合 |
對短線交易的限制 | |
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2010 |
單項(xiàng) |
發(fā)行公司債券的條件；保薦機(jī)構(gòu)資格條件；證券交易內(nèi)幕信息的知情人；操縱市場行為 |
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多項(xiàng) |
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的禁止行為；一致行動人 | |
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判斷 |
股票終止交易 | |
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綜合 |
內(nèi)幕交易行為；配股的條件 |
本章近四年試題分?jǐn)?shù)分布表
| 題型 |
2007年 |
2008年 |
2009年 |
2010年 | ||||
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題量 |
分值 |
題量 |
分值 |
題量 |
分值 |
題量 |
分值 | |
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單項(xiàng)題 |
1 |
1 |
3 |
3 |
2 |
2 |
4 |
4 |
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多項(xiàng)題 |
2 |
4 |
4 |
8 |
2 |
4 |
2 |
4 |
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判斷題 |
1 |
1 |
2 |
2 |
1 |
1 |
1 |
1 |
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簡答題 |
1 |
5 |
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綜合題 |
0.2 |
2 |
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0.2 |
2 |
0.3 |
3 |
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合計(jì) |
5.2 |
13 |
9 |
13 |
5.2 |
9 |
7.3 |
12 |
【大綱基本要求】
(一)掌握證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購的有關(guān)內(nèi)容
(二)熟悉與證券發(fā)行有關(guān)的機(jī)構(gòu)
(三)了解證券的種類、證券法的法律淵源和適用對象
(四)了解違反證券法的法律責(zé)任
本章是難度比較大的一章，大量繁雜的條件都是一些硬性規(guī)定，沒有什么規(guī)律，難以記憶，還有一些難以理解。例如，發(fā)行條件、上市條件、暫停條件、終止條件等等，各種條件又包括、增發(fā)、股票、債券、基金等，還有大量的百分比。本章有時(shí)與公司法結(jié)合出現(xiàn)跨章節(jié)綜合題，學(xué)習(xí)時(shí)應(yīng)多加關(guān)注。
