三、證券法的基本原則

　　(一)公開(kāi)、公平、公正原則

　　《證券法》規(guī)定：“證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。”

　　其中，公開(kāi)原則是證券發(fā)行、交易制度的核心，只有以公開(kāi)為基礎(chǔ)，才能實(shí)現(xiàn)公平和公正。

　　(二)自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則

　　(三)遵守法律、行政法規(guī)原則

　　(四)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理原則

　　《證券法》規(guī)定：“證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外?！?/P>

　　(五)保護(hù)投資者的合法權(quán)益原則

　　(六)監(jiān)督管理與自律管理相結(jié)合原則

　　《證券法》規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。” “國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)需要可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)?！薄霸趪?guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理?！薄皣?guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。”