7.股票上市的條件(P251)。

　　8.股票暫停上市的條件(P251)。

　　9.公司債券上市的條件和公司暫停上市的問(wèn)題。

　　10.封閉式基金上市的問(wèn)題。

　　11.臨時(shí)報(bào)告

　　公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　【解釋】不包括副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

　　減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　12.信息披露中的法律責(zé)任(P255)

　　在信息披露中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　13.內(nèi)幕人員的界定(P256)

　　14.內(nèi)幕信息的界定(P257)

　　首先包括重大事件，在這個(gè)基礎(chǔ)上再加上幾條。

　　15.實(shí)際控制權(quán)(P260)。

　　16.要約收購(gòu)(P261)

　　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。考試大－全國(guó)最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)來(lái)源：考試大考試大論壇

　　17.在有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不能撤銷要約。

　　18.一致行動(dòng)人：是指在上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者(P262)。

　　19.證券公司經(jīng)營(yíng)課本的268頁(yè)倒數(shù)第三段中的第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　20.違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。