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    2010年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱《經(jīng)濟(jì)法》考點(diǎn)總結(jié):第六章

    來源:233網(wǎng)校 2009年11月4日

      6.股份轉(zhuǎn)讓的法律限制(P247)

      (1)發(fā)起人

      1)發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起“1年”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

      2)公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

      (2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

      1)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

      2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

      3)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

      (3)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

      (4)證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個(gè)月的時(shí)間限制。

      (5)通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

      投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。

      (6)通過證券交易所的證券交易,投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%時(shí),應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知發(fā)行人,并予以公告。在上述規(guī)定的期限內(nèi),不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券,也不得買賣該發(fā)行人的股票。

      投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到20%后,其所持該發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí),應(yīng)按上述規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券,也不得買賣該發(fā)行人的股票。

      (7)中介機(jī)構(gòu)

      1)為“股票發(fā)行”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。

      2)為“上市公司”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。

      (8)內(nèi)幕人員

      證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的股票。

      (9)證券業(yè)從業(yè)人員

      證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

      (10)在上市公司收購中,收購人持有的被收購上市公司的股票,在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(P264)

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