第六章自律管理

第四十二條協(xié)會可采取現(xiàn)場或者非現(xiàn)場檢查等方式，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。

第四十三條經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第四十四條經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職

責(zé)時(shí)違反本指引的，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采取自律懲戒措施。 經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。