中期協(xié)字〔2014〕102號
各期貨公司：
近年來，我國期貨市場獲得了快速發(fā)展，市場功能日益發(fā)揮，服務(wù)國民經(jīng)濟的能力進一步提高，得到了社會各界的廣泛認可。隨著《關(guān)于進一步推進期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》）的出臺，期貨行業(yè)迎來了創(chuàng)新發(fā)展的新契機，將進一步推動期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，提升期貨行業(yè)在服務(wù)實體經(jīng)濟、促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級方面的作用?！兑庖姟吩凇肮膭钇谪浗?jīng)營機構(gòu)自主創(chuàng)新，自擔(dān)風(fēng)險”的同時，也提出了“堅持創(chuàng)新發(fā)展與防范風(fēng)險并重”，“堅持保護投資者合法權(quán)益，樹立誠信合規(guī)的行業(yè)文化，促進期貨市場穩(wěn)定健康運行”的要求。
為有效落實《意見》要求，保護投資者合法權(quán)益，樹立誠信合規(guī)的行業(yè)文化，維護期貨市場秩序，防范期貨行業(yè)發(fā)展過程中，特別是創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展過程中可能出現(xiàn)的利益輸送、內(nèi)幕交易及損害投資者合法權(quán)益等問題，我會就期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則等有關(guān)要求重點重申如下：
一、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)切實履行對從業(yè)人員的管理職責(zé)，持續(xù)加強從業(yè)人員合規(guī)培訓(xùn)，監(jiān)督、指導(dǎo)從業(yè)人員合法合規(guī)執(zhí)業(yè)，對于發(fā)現(xiàn)的從業(yè)人員違法違規(guī)行為要及時予以制止、糾正，嚴格依照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章政策和自律規(guī)則辦理。
二、從業(yè)人員應(yīng)嚴格遵守《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和自律規(guī)則，服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。
三、從業(yè)人員應(yīng)誠實守信，恪盡職守，在執(zhí)業(yè)過程中對期貨交易各方高度負責(zé)，切實落實投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。
四、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。
五、從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制利益輸送、商業(yè)賄賂、配資業(yè)務(wù)及損害投資者合法權(quán)益的行為，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
我會將對期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員行為加強自律監(jiān)督檢查，一旦發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員違法違規(guī)行為，將按照有關(guān)規(guī)則對違規(guī)人員和所在機構(gòu)進行紀律懲戒。
二〇一四年十二月十一日
