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    期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(4)

    來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
    51. ( ?。┴?fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作,相關(guān)自律管理辦法也由其制定。
    A、中國期貨業(yè)協(xié)會
    B、中國證監(jiān)會
    C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)


    52. 會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)(  )制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
    A、問責(zé)追究
    B、責(zé)任追究
    C、刑事責(zé)任
    D、民事責(zé)任

    53. 期貨公司變更注冊資本,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起(  )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
    A、10日
    B、15日
    C、20日
    D、30日


    54. 經(jīng)(  )批準(zhǔn),期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
    A、中國證券監(jiān)督管理委員會
    B、財政部
    C、中國期貨業(yè)協(xié)會
    D、商務(wù)部


    55. 期貨交易所設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn)。
    A、中國證監(jiān)會
    B、中國銀監(jiān)會
    C、財政部
    D、中國期貨業(yè)協(xié)會


    56. 會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起( ?。﹥?nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
    A、7日
    B、10日
    C、15日
    D、30日


    57. 在我國,取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn)。
    A、中國證監(jiān)會
    B、中國期貨業(yè)協(xié)會
    C、國家工商總局
    D、期貨交易所


    58. 非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券( ?。?。
    A、直接提交期貨交易所
    B、直接予以保存,不予提交
    C、提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交期貨交易所
    D、提交結(jié)算會員,由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會


    59. 期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的,由( ?。┡鷾?zhǔn)。
    A、中國期貨業(yè)協(xié)會
    B、中國證監(jiān)會
    C、商務(wù)部
    D、國家工商總局


    60. 會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會,每屆任期( ?。?。
    A、2年
    B、3年
    C、5年
    D、7年


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