11. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)（　　）制度。
A、交易者適當(dāng)性
B、經(jīng)營者適當(dāng)性
C、投資者適當(dāng)性
D、監(jiān)管者合理性


12. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（　?。┟?
A、2
B、1
C、3
D、4


13. 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（　　）制定。
A、國務(wù)院商務(wù)主管部門
B、國務(wù)院財政部門
C、工商管理機(jī)構(gòu)
D、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)


14. 單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　?。┑牧P款。
A、1萬元以上5萬元以下
B、1萬元以上10萬元以下
C、5萬元以上20萬元以下
D、3萬元以上30萬元以下


15. 使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（　?。浹a(bǔ)保證金缺口。
A、風(fēng)險準(zhǔn)備金
B、期貨投資者保障基金
C、公積金
D、自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)


16. 期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（　?。?。
A、會員大會或股東大會
B、中國證監(jiān)會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、商務(wù)部


17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（　?。?，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A、首席風(fēng)險官
B、首席執(zhí)行官
C、首席財務(wù)官
D、首席行政官


18. 首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（　　）。
A、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員
B、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理的監(jiān)督、檢查
C、審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度
D、期貨公司的日常經(jīng)營管理


19. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（　?。┖藴?zhǔn)的任職資格。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、國家工商總局
D、中國銀監(jiān)會


20. 通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨交易所
C、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D、國家人事部門