綜合題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))
(一)
甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問(wèn)題：
1．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是（　?。?。
A．凈資本不低于12億元
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%
C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%
D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%
2．甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（　?。┤諆?nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A．10
B．15
C．20
D．30
3．如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（　?。┑奈袕氖轮虚g介紹業(yè)務(wù)。
A．甲證券公司的全資期貨公司
B．甲證券公司控股的期貨公司
C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D．與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司
4．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過(guò)程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（　　）。
A．向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的
B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程
C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失
D．對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查
5．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)
B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D．對(duì)其出具警示函
(二)
張某與某期貨公司營(yíng)業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場(chǎng)行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部還未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書(shū)全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。
根據(jù)以上提供的信息，回答下列問(wèn)題：
6．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將（　　）作為本案的被告。
A．期貨公司
B．A營(yíng)業(yè)部
C．期貨公司和A營(yíng)業(yè)部
D．孫某
7．張某應(yīng)當(dāng)向（　　）提起訴訟。
A．期貨公司所在地的基層人民法院
B．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院
C．A營(yíng)業(yè)部所在地的基層人民法院
D．A營(yíng)業(yè)部所在地的中級(jí)人民法院
8．張某與A營(yíng)業(yè)部簽訂的合同（　?。?。
A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效
B．無(wú)效
C．可撤銷，因?yàn)锳營(yíng)業(yè)部欺詐張某
D．有效，因?yàn)樵摵贤仙б?br /> 9．張某的損失應(yīng)當(dāng)由（　?。┏袚?dān)。
A．期貨公司
B．A營(yíng)業(yè)部
C．孫某
D．張某
10．對(duì)于期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（　?。┍O(jiān)管措施。
A．予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)