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    期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》真題精選(4)

    來源:233網(wǎng)校 2015-03-01 09:36:00
    131. 金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣(  )。
    A、50萬元
    B、20萬元
    C、100萬元
    D、10萬元


    132. 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定,期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。此處的“特殊法人”包括( ?。?
    A、證券公司
    B、基金公司
    C、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
    D、須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與金融期貨交易的其他法人


    133. 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前的相關(guān)規(guī)定,可以為取得任職資格的擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的是(  )。
    A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
    B、期貨公司
    C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
    D、中國銀監(jiān)會(huì)


    134. 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,營業(yè)部負(fù)責(zé)人在(  ),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。
    A、離職前
    B、辭職前
    C、任職前
    D、解聘前

    135. 2009年7月8日,某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金,甲準(zhǔn)備用其持有的國債0213充抵部分保證金。2009年7月7日,國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為79.65元/手、79.62元/手;最高價(jià)分別為79.69元/手、79.66元/手;最低價(jià)分別為79.37元/手、79.45元/手;收盤價(jià)分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,以國債0213充抵保證金,期貨交易所應(yīng)以( ?。榛鶞?zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
    A、79.44元/手
    B、79.69元/手
    C、79.62元/手
    D、79.37元/手


    判斷題
    136. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。( ?。?


    137. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任公司經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。( ?。?


    138. 期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。(  )


    139. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格。( ?。?


    140. 為了保障期貨交易的順利進(jìn)行,證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。( ?。?


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