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    期貨法律法規(guī)多選題專項練習二十三(含答案解析)

    來源:233網(wǎng)校 2015-01-02 09:35:00
    多項選擇題(在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
    1.下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的是( ?。?。
    A.中級人民法院
    B.基層人民法院
    C.最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院
    D.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院
    2.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的,應當符合下列( ?。l件。
    A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
    B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
    C.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
    D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
    3.關于獨立董事,下列說法正確的是( ?。?br /> A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設獨立董事
    B.獨立董事應當保持獨立性
    C.獨立董事不得在期貨公司任職
    D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系
    4.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列( ?。┣樾沃坏?,期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
    A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權
    B.被撤銷
    C.變更名稱
    D.涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營,被有關機關調(diào)查、采取強制措施
    5.期貨公司發(fā)生下列(  )事項,應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
    A.破產(chǎn)
    B.解散
    C.營業(yè)部終止
    D.營業(yè)部虧損
    6.投資者下達交易指令的方式包括( ?。?。
    A.電話
    B.計算機
    C.網(wǎng)上委托
    D.書面委托
    7.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的(  )。
    A.標準
    B.條件
    C.處置措施
    D.行政責任
    8.期貨公司與其控股股東在( ?。┑确矫鎽攪栏穹珠_,獨立經(jīng)營,獨立核算。
    A.人員
    B.業(yè)務
    C.財務
    D.資產(chǎn)
    9.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案,定期向( ?。﹫蟾嫦嚓P交易情況,并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。
    A.中國證監(jiān)會及其派出機構
    B.監(jiān)事會或者監(jiān)事
    C.董事會
    D.高級管理人員
    10.期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列行為可能構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是(  )。
    A.行為人泄露內(nèi)幕信息
    B.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人
    C.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨
    D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨
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