多項(xiàng)選擇題
61. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（　?。?br/>A、予以警告
B、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
C、撤銷任職資格
D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格


62. 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》是根據(jù)（　　）制定的。
A、《期貨交易所管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司管理辦法》
D、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》


63. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?。
A、凈資產(chǎn)不低于20億元
B、對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
C、流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％


64. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（　?。?br/>A、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B、內(nèi)部控制制度
C、結(jié)算制度
D、合規(guī)檢查制度


65. 期貨從業(yè)人員有（　?。┣樾?，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。
A、違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的
B、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C、為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D、以個人或者他人名義參與期貨交易的


66. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，這主要表現(xiàn)在（　?。?。
A、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C、從業(yè)人員對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)


67. 關(guān)于客戶資料的管理，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（　?。┵Y料進(jìn)行一致性復(fù)核。
A、客戶姓名或者名稱
B、內(nèi)部資金賬戶
C、期貨結(jié)算賬戶
D、交易編碼


68. 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（　　）情況時，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。
A、客戶資料不符合實(shí)名制要求
B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
C、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形


69. 下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有（　?。?br/>A、期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認(rèn)收到上述通知的
B、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的
C、客戶的交易指令是否入市交易
D、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的


70. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（　?。?。
A、通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B、申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
C、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
D、記入信用記錄