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    2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
    111. 根據(jù)刑法規(guī)定,( ?。┻`背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金,并對直接責任人員判處刑罰。
    A、保險公司
    B、商業(yè)銀行
    C、證券公司
    D、期貨交易所


    112. 期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此,下列有關(guān)責任承擔的說法中正確的是(  )。
    A、對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔
    B、對保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的60%
    C、穿倉造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任
    D、穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔


    113. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,期貨市場的居間人( ?。?br/>A、可以是公民,也可以是法人
    B、只能受期貨公司的委托
    C、可以接受期貨公司支付的報酬
    D、獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任


    114. 會員制期貨交易所章程應當載明的事項有( ?。?br/>A、會員資格及其管理辦法
    B、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
    C、會員的權(quán)利和義務
    D、對會員的紀律處分


    115. 有權(quán)管理期貨從業(yè)人員的單位有(  )。
    A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    B、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
    C、中國期貨業(yè)協(xié)會
    D、中國證監(jiān)會


    116. 期貨公司制定投資者適當性標準的實施方案后,報( ?。﹤浒?。
    A、中國金融期貨交易所
    B、中國證監(jiān)會
    C、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
    D、中國期貨業(yè)協(xié)會


    117. 客戶可以通過( ?。┗蛘邍鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。
    A、電話
    B、書面
    C、默示
    D、互聯(lián)網(wǎng)


    118. 關(guān)于保障基金的使用,下列說法中正確的是(  )。
    A、現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?,由后續(xù)繳納的保障基金補償
    B、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金不予補償
    C、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的,按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償
    D、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構(gòu)依法取得相應的受償權(quán),但不可以參與期貨公司清算


    119. 期貨交易所的結(jié)算會員由( ?。┙M成。
    A、交易結(jié)算會員
    B、一般結(jié)算會員
    C、全面結(jié)算會員
    D、特別結(jié)算會員


    120. 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的(  )。
    A、任期
    B、權(quán)利義務
    C、職責范圍
    D、工作報告的程序和方式


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