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    2015年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題(3)

    來源:233網(wǎng)校 2015-02-27 13:37:00
    91. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,下列人員中屬于期貨從業(yè)人員的有( ?。?。
    A、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
    B、期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
    C、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員
    D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員


    92. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有( ?。?。
    A、參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
    B、與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
    C、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
    D、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況


    93. 客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議的,下歹Ⅱ表述中錯(cuò)誤的是( ?。?br/>A、應(yīng)當(dāng)在交易當(dāng)日之前提出
    B、應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出
    C、應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出
    D、應(yīng)在3個(gè)交易日以內(nèi)向期貨公司提出


    94. 期貨公司進(jìn)行混碼交易,但能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,下列說法中正確的有( ?。?br/>A、期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
    B、客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果
    C、期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任
    D、期貨公司可能被處以行政處罰


    95. 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,投資者金融類資產(chǎn)包括( ?。?。
    A、銀行存款
    B、股票、債券
    C、黃金、理財(cái)產(chǎn)品
    D、基金、期貨權(quán)益


    96. 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)金融期貨交易所可以向(  )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
    A、中國(guó)金融期貨交易所理事會(huì)
    B、中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員大會(huì)
    C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)


    97. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交(  )。
    A、個(gè)人客戶的頭部正面照
    B、個(gè)人客戶身份證正反面掃描件
    C、單位客戶的開戶代理人頭部正面照
    D、單位客戶的開戶代理人身份證正反面掃描件


    98. 在期貨市場(chǎng)客戶開戶管理中,應(yīng)遵循實(shí)名制要求,其中,應(yīng)確保( ?。┮恢隆?br/>A、期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
    B、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
    C、期貨經(jīng)紀(jì)合同或期貨結(jié)算賬戶中其中一個(gè)的姓名或名稱與其身份證明文件一致
    D、期貨經(jīng)紀(jì)合同和期貨結(jié)算賬戶中其中一個(gè)的姓名或名稱與其身份證明文件一致


    99. 中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的(  )等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引。
    A、經(jīng)濟(jì)買力
    B、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
    C、投資經(jīng)歷
    D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)能力


    100. 對(duì)投資者持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有( ?。?。
    A、中國(guó)金融期貨交易所
    B、期貨公司
    C、證券公司
    D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)


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