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    2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓練(4)

    來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:33:00
    11. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,不需重新申請任職資格。(?。?


    12. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每1年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。(?。?


    13. 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。( )


    14. 機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的,由中國證監(jiān)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(?。?


    15.
    期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋期貨公司。(  )

    16. 期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。( ?。?br />

    17. 中國金融期貨交易所更新測試試卷的,期貨公司會員既可以繼續(xù)使用更新前的試卷,也可以使用更新后的試卷對投資者進行測試。(?。?


    18. 一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。(?。?


    19. 一般法人投資者申請開戶,應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,其中,決策機制應當包括決策的主體與決策程序。( )


    20. 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。(?。?


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