二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題1分，共60分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
61、 為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。當(dāng)會(huì)員或投資者出現(xiàn)（　　）情況時(shí)，需要進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
A．對(duì)沖交易
B．資金不足
C．持倉(cāng)超限
D．違規(guī)處罰


62、 關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（　?。?br>A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)
C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模


63、 以下實(shí)際利率高于6.090%的情況有（　　）。
A．名義利率為6%，每一年計(jì)息一次
B．名義利率為6%，每一季計(jì)息一次
C．名義利率為6%，每一月計(jì)息一次
D．名義利率為5%，每一季計(jì)息一次

64、 從風(fēng)險(xiǎn)來源的主體角度劃分，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括（　　）。
A．政府的風(fēng)險(xiǎn)
B．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)
C．期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)


65、 在套期保值操作中控制基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有（　?。?。
A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn)
B．適當(dāng)選擇交割月份
C．充分利用基差套利
D．選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約


66、 影響期權(quán)價(jià)格的因素包括（　?。?。
A．標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性
B．標(biāo)的資產(chǎn)支付的紅利
C．標(biāo)的資產(chǎn)未來價(jià)值
D．期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格


67、 期貨交易中的貴金屬包括（　?。?。
A．金
B．銀
C．鉑
D．鈀


68、 下列屬于利率期貨的是（　?。?。
A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨
B．歐元期貨
C．歐洲美元期貨
D．長(zhǎng)期國(guó)債期貨


69、 在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤(rùn)量，必須做到（　　）。
A．分散資金投入方向
B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi)
C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需
D．滿倉(cāng)交易


70、 下列對(duì)公募期貨基金描述不正確的有（　?。?。
A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式
B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購(gòu)起點(diǎn)，這一點(diǎn)使其可以被中小投資者所采用
C．公募期貨基金的投資回報(bào)率一般高于私募期貨基金
D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶更為靈活，運(yùn)作成本較低