本篇將重點(diǎn)講解《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第三節(jié)，關(guān)于期貨公司的考點(diǎn)。本考點(diǎn)在近三年真題中，主要以單選題、多選題、綜合題的形式進(jìn)行考察，平均題量在5道題左右，分值相對(duì)不算低。因此，建議考生收藏本文！

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我們?cè)趫?bào)考期貨考試前，總是會(huì)聽(tīng)到期貨公司，例如，從業(yè)資格由期貨公司申請(qǐng)，期貨專(zhuān)場(chǎng)考試等由公司統(tǒng)一報(bào)名，等等。但是，到底什么是期貨呢？很多考生只有一個(gè)模糊的概念。這篇文章我們將全部搞懂期貨公司的知識(shí)點(diǎn)。

首先，明確期貨公司的定義，它是指代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

其次，期貨公司屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。保險(xiǎn)公司、信用合作社、消費(fèi)信用機(jī)構(gòu)、信托投資公司等也屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)，但要注意區(qū)分。

期貨公司的主要包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)等四類(lèi)業(yè)務(wù)。

其中，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又包含了以下3種情況，需要注意每一種情況所對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

（一）完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)

1.期貨公司獨(dú)立性的要求：經(jīng)營(yíng)獨(dú)立、管理獨(dú)立和服務(wù)獨(dú)立。

2.設(shè)定股東及實(shí)際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)的通知義務(wù)。

3.設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(或監(jiān)事)。

4.設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官。

首席風(fēng)險(xiǎn)官的設(shè)立，能夠起到兩方面的作用。（1）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告；（2）期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（二）建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度

（三）對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理

很多考生考取期貨從業(yè)資格證，是為了想要進(jìn)入期貨行業(yè)從事相關(guān)高薪工作，因此，無(wú)論是從考試本身出發(fā)（有考點(diǎn)），還是從實(shí)際出發(fā)，了解期貨公司的發(fā)展現(xiàn)狀十分有必要。

注意：截至 2021 年 6 月底，我國(guó)已經(jīng)發(fā)展有150 家期貨公司，1903家分支機(jī)構(gòu)，并且從以下幾個(gè)方面發(fā)生較為明顯的變化。

1.機(jī)構(gòu)資本實(shí)力不斷增強(qiáng)，代理交易規(guī)模逐步擴(kuò)大；

2.收入及盈利情況明顯改善；

3.期貨公司業(yè)務(wù)更加多元；

4.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)。

這個(gè)考點(diǎn)，你是否Get了呢？立馬去做幾道題鞏固一下吧！

【單項(xiàng)選擇題】期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有 (    )。

A.根據(jù)客戶(hù)的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場(chǎng)的活力

B.期貨公司擔(dān)?？蛻?hù)的交易履約，從而降低了客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)客的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，維護(hù)客戶(hù)權(quán)益

【多項(xiàng)選擇題】下列屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)的是(    )。

A.保險(xiǎn)公司

B.期貨公司

C.消費(fèi)信用機(jī)構(gòu)

D.信用合作社

【多項(xiàng)選擇題】期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部的管理的“四統(tǒng)一”政策是(    )。

A.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

B.統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

C.統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一人員招聘

D.統(tǒng)一資金調(diào)拔、統(tǒng)一保證金收取

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王佳榮老師實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富，且從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。

第一：畫(huà)表記憶

根據(jù)不同考點(diǎn)的含義、性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、年份等內(nèi)容，畫(huà)表來(lái)進(jìn)行記憶。有條理的學(xué)習(xí)。

第二：縮字記憶。

例如：衍生品的功能可以變換成“資產(chǎn)價(jià)格需避險(xiǎn)”等。

第三：思維導(dǎo)圖記憶

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