本文考點(diǎn)屬于《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》第二章第三節(jié)，主要介紹了期貨公司。該知識(shí)點(diǎn)在第二章中的近三年出題量中占比為27%，本考點(diǎn)主要的考察形式是主要是以單選、多選、判斷題出現(xiàn)，三大題型皆有可能。要求考生掌握透徹！建議收藏本文，反復(fù)學(xué)習(xí)！
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| 第二章 期貨市場(chǎng)組織架構(gòu)-近三年出題量占比 | |||
| 第一節(jié) | 第二節(jié) | 第三節(jié) | 第四節(jié) |
| 29.7% | 18.9% | 48.6% | 2.7% |
| 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 近三年出題量 | 章節(jié)占比 |
| 第三節(jié) 期貨公司與服務(wù)機(jī)構(gòu) | 期貨公司 | 10 | 27% |
| 期貨公司子公司 | 0 | 0 | |
| 居間人 | 5 | 13.5% | |
| 期貨市場(chǎng)其他服務(wù)機(jī)構(gòu) | 3 | 8.1% |
通過上面對(duì)考點(diǎn)的分析可知，期貨公司每年出現(xiàn)的頻率為2-4題左右，考察的方向主要是期貨公司性質(zhì)、特征、業(yè)務(wù)類型、功能及作用等。各位考生一定要熟練掌握好！關(guān)于本節(jié)考點(diǎn)，學(xué)霸君為大家提煉了以下表格，方便大家記憶、掌握！
| 定義 | 是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。 |
| 性質(zhì) | 屬于非銀行金融機(jī)構(gòu)。 |
| 特征 | ①期貨公司是依托從商品、資本、貨幣市場(chǎng)等衍生出來的市場(chǎng)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。 ②期貨公司具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)特征，客戶的保證金風(fēng)險(xiǎn)往往成為期貨公司的重要風(fēng)險(xiǎn)源。 ③期貨公司高度重視客戶利益，面臨雙重代理關(guān)系，即公司股東與經(jīng)理層的委托代理問題以及客戶與公司的委托代理問題。 |
期貨公司的業(yè)務(wù)類型
| 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) | 是指期貨公司通過自己的交易通道代理客戶進(jìn)行期貨交易，并收取交易傭金的中介業(yè)務(wù)。 |
| 期貨投資咨詢業(yè)務(wù) | 是指基于客戶委托，取得期貨投資咨詢資格的期貨公司可以向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)、信息研究分析服務(wù)、交易咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，并收取相應(yīng)的咨詢費(fèi)用。 |
| 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) | ①為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ②為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) |
| 風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù) | 通過成立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，為實(shí)體企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等法人或組織、高凈值自然人客戶提供適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品的業(yè)務(wù)模式。 |
期貨公司的功能與作用
①降低了期貨市場(chǎng)的交易成本。
②降低期貨交易中的信息不對(duì)稱程度。
③有效率地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的職能，并通過結(jié)算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
④通過專業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。
[單選題]目前我國(guó)期貨公司的業(yè)務(wù)范圍不包括( )。
A.為客戶管理資產(chǎn)，承諾實(shí)現(xiàn)收益
B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢
C.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)
D.根據(jù)客戶指令買賣期貨合約，辦理結(jié)算和交割手續(xù)
[單選題]期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以( )。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金
B.接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資
C.運(yùn)用期貨公司自有資金進(jìn)行期貨期權(quán)等交易
D.為客戶設(shè)計(jì)套期保值，套利等投資方案,擬定期貨交易操作策略
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，取得期貨投資咨詢資格的期貨公司可以向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)、信息研究分析服務(wù)、交易咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，并收取相應(yīng)的咨詢費(fèi)用。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)主要有 :
(1)協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù); (2) 收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù); (3) 為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)。
[多選題] 關(guān)于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理，說法正確的有( )。
A.期貨公司可根據(jù)需要設(shè)置不同規(guī)模的營(yíng)業(yè)部
B.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、 統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算
D.期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
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王佳榮老師實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富，且從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。
第一：畫表記憶
根據(jù)不同考點(diǎn)的含義、性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、年份等內(nèi)容，畫表來進(jìn)行記憶。有條理的學(xué)習(xí)。
第二：縮字記憶。
例如：衍生品的功能可以變換成“資產(chǎn)價(jià)格需避險(xiǎn)”等。
第三：思維導(dǎo)圖記憶
根據(jù)思維導(dǎo)圖的規(guī)劃逐個(gè)擊破，配套老師精講視頻輔助學(xué)習(xí)，效果更佳！
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