自然人居間人不隸屬于任何機構(gòu),應(yīng)以自己的名義開展居間業(yè)務(wù),向委托人如實報告,并獨立承擔(dān)基于居間等行為產(chǎn)生一切法律后果。
1、民事責(zé)任考試大論壇
(1)違約責(zé)任。自然人居間人違反其與期貨公司簽訂的居間合同中的有關(guān)內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)向期貨公司支付違約金或賠償公司由于其違約行為而遭受的損害。
?。?)侵權(quán)責(zé)任。當(dāng)自然人居間人從事以下違規(guī)行為時,應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任:采集者退散
?、倏蛻粲捎谧匀蝗司娱g人故意隱瞞重要事實或者做出虛假陳述而形成錯誤判斷,并基于該錯誤判斷從事開戶或交易等行為并遭受損失的,自然人居間人應(yīng)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
?、谧匀蝗司娱g人從事除單純居間業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)(代理等),應(yīng)取得相應(yīng)的資格。超越資格限定業(yè)務(wù)范圍執(zhí)業(yè)給客戶造成損失的,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。采集者退散
?、劬哂写斫灰踪Y格的居間人,在代理客戶從事期貨交易時,違反誠信、謹(jǐn)慎、勤奮、為客戶利益等原則,而給客戶利益造成損失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
2、行政責(zé)任
自然人居間人若違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章中對其資格管理、監(jiān)管要求及執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等方面的規(guī)定,在符合法定條件和程序的情況下,證監(jiān)會應(yīng)對自然人居間人進行行政處罰。
3、刑事責(zé)任
若自然人居間人的違法行為已觸犯到刑法有關(guān)規(guī)定,則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。來源:考試大
?。ǘC構(gòu)居間人的法律責(zé)任
機構(gòu)居間人法律責(zé)任可參考自然人居間人,但應(yīng)存在如下區(qū)別:
1、在民事責(zé)任方面。須明確機構(gòu)居間人工作人員的違規(guī)行為在何種情況下可歸責(zé)于機構(gòu),以及賠償與追償方面的細(xì)節(jié)問題。
2、在行政責(zé)任和刑事責(zé)任方面,應(yīng)根據(jù)機構(gòu)居間人違法、違規(guī)行為的性質(zhì),明確何時采取單罰(只追究機構(gòu)或工作人員的責(zé)任),何時應(yīng)采取雙罰(同時追究機構(gòu)和工作人員的責(zé)任)。
?。ㄈ┚娱g人的主體資格來源:www.examda.com
對于居間人的主體資格問題,合同法沒有予以具體規(guī)定。是否任何公民、法人及其他經(jīng)濟、社會組織都可從事居間活動?應(yīng)否對從事居間活動的主體進行必要的限制呢?對此問題,實踐中存在很大的爭議,存在兩種截然不同的觀點:一種認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)對居間人的主體資格進行必要的限制,只能賦予經(jīng)批準(zhǔn)可以從事居間業(yè)務(wù)的法人才能準(zhǔn)許從事這項活動,以利于加強監(jiān)督和管理,規(guī)范居間活動市場秩序;一種觀點認(rèn)為,不應(yīng)當(dāng)對居間人的主體資格進行限制,應(yīng)當(dāng)允許任何任何公民、法人都有權(quán)從事居間活動。考試大論壇
我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)把居間區(qū)分成兩種情況:(1)對日常生活和社會生活中的公民作為居間人的居間行為,民間生活中的確有存在的必要性和積極意義,而法律又無法從根本上予以限制或禁止,只能予以引導(dǎo)和規(guī)范。因此,對這類居間活動,只要符合合同法規(guī)定的居間制度的基本原則,就要予以認(rèn)定,而不能強求居間人具有經(jīng)過法定程序核準(zhǔn)的特定的主體身份。(2)對從事某些特定領(lǐng)域的以法人或社會組織為居間人的居間活動,要予以限制和規(guī)范,要求居間人必須具有經(jīng)過法定核準(zhǔn)的特定主體資格,否則就不予認(rèn)定和保護。把居間活動劃分成公民之間的民間居間和法人的居間,這是完全符合合同法關(guān)于居間合同制度的規(guī)定的,是切實可行的。
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