勝利貴在堅持，要取得勝利就要堅持不懈地努力，飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業(yè)考試中，有不少考點都是年年考，學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習(xí)，下面就開啟今天的學(xué)習(xí)吧！
真題考點：行為規(guī)范
考點來源：第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求 >>第三節(jié) 首席風(fēng)險官管理 >>二、行為規(guī)范
行為規(guī)范
首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄， 真實、 充分地反映其履行職責(zé)情況。 工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
首席風(fēng)險官不得有下列行為：
(1)擅離職守， 無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；
(2)在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)， 或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；
(3)對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、 拖延報告或者作虛假報告；
(4)利用職務(wù)之便牟取私利；
(5)濫用職權(quán)， 干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；
(6)向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息， 損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；
(7)其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
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真題解析：
某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官下列關(guān)于王某開展工作的做法中，正確的是()
A.參加、列席相關(guān)會議
B.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話
C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況
D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問題完全解決后方可銷毀
C錯誤，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第12條的規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。
D錯誤，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
AB正確，首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：(1)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議； (2) 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；(3)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計 、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；（4）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（5）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
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